2009下半年證券考試：證券基礎(chǔ)知識考試大綱

　　第六章 證券市場運(yùn)行

　　熟悉證券發(fā)行市場和交易市場的概念及兩者關(guān)系;掌握發(fā)行市場的含義、構(gòu)成和證券發(fā)行制度、發(fā)行方式、承銷方式、發(fā)行價格;掌握證券交易所的定義、特征、職能和運(yùn)作系統(tǒng)、交易原則和交易規(guī)則;熟悉證券交易所的組織形式、上市制度;掌握中小企業(yè)板塊的含義、設(shè)立原則、總體設(shè)計(jì)、制度安排;熟悉創(chuàng)業(yè)板上市的基本條件;熟悉場外交易市場的定義、特征和功能;熟悉銀行間債券市場的主要職能和交易制度;熟悉我國代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的概念、掛牌公司的類型、原STAQ、NET系統(tǒng)掛牌公司和退市公司的股份轉(zhuǎn)讓方式、非上市股份有限公司股份報(bào)價轉(zhuǎn)讓方式。

　　掌握股票價格平均數(shù)和股票價格指數(shù)的概念和功能，了解編制步驟和方法;掌握我國主要的股票價格指數(shù)、債券指數(shù)和基金指數(shù);了解主要國際證券市場及其股價平均數(shù)、股價指數(shù)。

　　掌握證券投資收益和風(fēng)險(xiǎn)的概念;熟悉股票和債券投資收益的來源和形式;掌握證券投資系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)、非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的含義，熟悉風(fēng)險(xiǎn)來源、作用機(jī)制、影響因素和收益與風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系。

　　第七章 證券中介機(jī)構(gòu)

　　掌握證券公司的定義;了解我國證券公司的發(fā)展歷程和發(fā)展特點(diǎn);掌握我國證券公司設(shè)立條件以及對注冊資本的要求;熟悉對證券公司設(shè)立以及重要事項(xiàng)變更審批要求;掌握證券公司設(shè)立子公司的適用范圍、設(shè)立條件和監(jiān)管要求;熟悉證券公司監(jiān)管制度的演變。

　　掌握證券公司主要業(yè)務(wù)及相關(guān)管理規(guī)定。熟悉證券公司分公司的設(shè)立條件、監(jiān)管要求及業(yè)務(wù)范圍。

　　掌握證券公司治理結(jié)構(gòu)的主要內(nèi)容;掌握證券公司內(nèi)部控制的目標(biāo)、原則，熟悉證券公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容;掌握證券公司合規(guī)管理的概念、基本制度及合規(guī)總監(jiān)的任職條件、職責(zé)、履職保障。熟悉證券公司綜合治理的過程和主要成果。掌握證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理、有關(guān)凈資本及其計(jì)算、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和監(jiān)管措施的規(guī)定。

　　熟悉證券登記結(jié)算公司設(shè)立的條件， 了解登記結(jié)算公司的職能、有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則。

　　熟悉證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的類別;熟悉對律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)的管理;熟悉對注冊會計(jì)師執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的管理;熟悉對證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的管理;熟悉對資信評級機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)的管理;熟悉對資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)從事證券、期貨業(yè)務(wù)的管理;熟悉證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的法律責(zé)任和市場準(zhǔn)入。

　　第八章 證券市場法律制度與監(jiān)督管理

　　掌握《證券法》和《公司法》的調(diào)整對象、范圍和主要內(nèi)容;熟悉《證券投資基金法》的調(diào)整對象、范圍和主要內(nèi)容，熟悉《刑法》對證券犯罪的主要規(guī)定。

　　掌握《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》、《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》的主要內(nèi)容。掌握《證券發(fā)行與承銷管理辦法》對首次公開發(fā)行股票實(shí)行的詢價制度和對證券發(fā)售的規(guī)定;掌握《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》和相應(yīng)的業(yè)務(wù)指引，關(guān)于業(yè)務(wù)許可、業(yè)務(wù)規(guī)則、債權(quán)擔(dān)保、權(quán)益處理、監(jiān)督管理的規(guī)定;掌握《證券市場禁入規(guī)定》有關(guān)基本原則、適用范圍、市場禁入措施的類型和相關(guān)規(guī)定。

　　熟悉證券市場監(jiān)管的意義和原則，市場監(jiān)管的目標(biāo)和手段。掌握我國的證券市場監(jiān)管體系;掌握國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其組成;熟悉新《證券法》賦予證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)、權(quán)限和各職能部門的分工。

　　掌握對證券發(fā)行上市、交易市場、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的監(jiān)管內(nèi)容和統(tǒng)一行業(yè)誠信檔案工作。

　　掌握證券投資者保護(hù)基金的來源、使用、監(jiān)督管理;熟悉中國證券投資者保護(hù)基金公司設(shè)立的意義和職責(zé)。

　　熟悉證券市場的自律性管理機(jī)構(gòu);掌握證券交易所的主要職能、一線監(jiān)管權(quán)力、對證券交易活動、會員、上市公司的自律管理;掌握證券業(yè)協(xié)會的職責(zé)和對會員、從業(yè)人員、代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的自律管理;熟悉證券從業(yè)人員資格管理的有關(guān)規(guī)定;熟悉證券從業(yè)人員誠信信息管理系統(tǒng)的主要內(nèi)容;掌握證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則規(guī)定的適用對象及自律管理機(jī)構(gòu)、基本準(zhǔn)則、禁止行為、監(jiān)督及懲戒。