(四)監(jiān)督及懲戒

　　1.《準則》第十五條規(guī)定，機構(gòu)應(yīng)根據(jù)《準則》制定相應(yīng)的人員管理、培訓(xùn)和執(zhí)業(yè)監(jiān)督制度，管理本機構(gòu)從業(yè)人員，督促從業(yè)人員依法合規(guī)執(zhí)業(yè)。

　　該條明確了機構(gòu)對從業(yè)人員的管理責(zé)任，并將其管理責(zé)任從資格管理擴展到了執(zhí)業(yè)行為管理，強化了其管理責(zé)任，這對于構(gòu)建包括行政監(jiān)管機關(guān)、自律管理組織和機構(gòu)在內(nèi)的從業(yè)人員三級管理體系具有重要的意義。

　　2.《準則》第十六條規(guī)定，中國證券業(yè)協(xié)會對機構(gòu)執(zhí)行《準則》的情況進行定期或者不定期檢查。從業(yè)人員及其所在機構(gòu)應(yīng)配合中國證券業(yè)協(xié)會檢查工作。

　　該條規(guī)定了中國證券業(yè)協(xié)會的檢查職能，《準則》將中國證券業(yè)協(xié)會的檢查范圍擴大到了從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，不再限于資格方面。

　　3.《準則》第十七條規(guī)定，中國證券業(yè)協(xié)會自律監(jiān)察專業(yè)委員會按照有關(guān)規(guī)定對機構(gòu)和從業(yè)人員進行紀律懲戒。機構(gòu)和從業(yè)人員對紀律懲戒不服的，可向中國證券業(yè)協(xié)會申請復(fù)議。

　　4.《準則》第十八條規(guī)定，從業(yè)人員違反《準則》的，中國證券業(yè)協(xié)會應(yīng)進行調(diào)查，視情節(jié)輕重采取紀律懲戒措施，并將紀律懲戒信息記人中國證券業(yè)協(xié)會從業(yè)人員誠信信息系統(tǒng)。從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)，需要給予行政處罰或采取行政監(jiān)管措施的，移交中國證監(jiān)會處理。

　　5.《準則》第十九條規(guī)定，從業(yè)人員違反《準則》，情節(jié)輕微，且沒有造成不良后果的，中國證券業(yè)協(xié)會可酌情免除紀律懲戒，但應(yīng)責(zé)成從業(yè)人員所在機構(gòu)予以批評教育。

　　6.《準則》第二十條規(guī)定，從業(yè)人員受到所在機構(gòu)處分，或者因違法違規(guī)被國家有關(guān)部門依法查處的，機構(gòu)應(yīng)在作出處分決定、知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被查處事項之日起10個工作日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會報告。中國證券業(yè)協(xié)會將有關(guān)信息記入從業(yè)人員誠信信息系統(tǒng)。