第八章　證券市場(chǎng)法律制度與監(jiān)督管理

　　第一節(jié)　證券市場(chǎng)法律、法規(guī)概述

　　大綱要求：

　　掌握《證券法》和《公司法》的調(diào)整對(duì)象、范圍和主要內(nèi)容;熟悉《證券投資基金法》的調(diào)整對(duì)象、范圍和主要內(nèi)容，熟悉《刑法》對(duì)證券犯罪的主要規(guī)定。

　　掌握《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》、《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》的主要內(nèi)容。掌握《證券發(fā)行與承銷管理辦法》對(duì)首次公開(kāi)發(fā)行股票實(shí)行的詢價(jià)制度和對(duì)證券發(fā)售的規(guī)定;掌握《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》和相應(yīng)的業(yè)務(wù)指引，關(guān)于業(yè)務(wù)許可、業(yè)務(wù)規(guī)則、債權(quán)擔(dān)保、權(quán)益處理、監(jiān)督管理的規(guī)定;掌握《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》有關(guān)基本原則、適用范圍、市場(chǎng)禁入措施的類型和相關(guān)規(guī)定。

　　涉及證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)分為三個(gè)層次。第一個(gè)層次是指由全國(guó)人民代表大會(huì)或全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的法律;第二個(gè)層次是指由國(guó)務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)。第三個(gè)層次是指由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章。

　　一、法律

　　(一)《中華人民共和國(guó)證券法》

　　2005年10月27日第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十八次會(huì)議對(duì)原《證券法》進(jìn)行了全面修訂，并于2006年1月1日起生效

　　1.調(diào)整范圍。核心旨在保護(hù)投資者的合法權(quán)益，維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序和社會(huì)公共利益。

　　2.主要內(nèi)容。共分12章，分別為總則、證券發(fā)行、證券交易、上市公司的收購(gòu)、證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)結(jié)構(gòu)、證券業(yè)協(xié)會(huì)、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、法律責(zé)任和附則。

　　3.修訂的主要內(nèi)容。

　　2005年對(duì)《證券法》修訂的內(nèi)容主要有：

　　一是完善了上市公司的監(jiān)管制度，提高上市公司質(zhì)量。

　　二是加強(qiáng)對(duì)證券公司的監(jiān)管，防范和化解證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。

　　三是加強(qiáng)對(duì)投資者特別是中小投資者權(quán)益的保護(hù)力度，建立證券投資者保護(hù)基金制度，明確對(duì)投資者損害賠償?shù)拿袷仑?zé)任制度。

　　四是完善證券發(fā)行、證券交易和證券登記結(jié)算制度，規(guī)范市場(chǎng)市場(chǎng)秩序。

　　五是完善證券監(jiān)管制度，加強(qiáng)對(duì)證券市場(chǎng)的監(jiān)管力度。

　　六是強(qiáng)化證券違法行為的法律責(zé)任，打擊違法犯罪行為。

　　七還對(duì)分業(yè)經(jīng)營(yíng)和管理、現(xiàn)貨交易、融資融券、禁止國(guó)企和銀行資金違規(guī)進(jìn)入股市等問(wèn)題進(jìn)行了修訂。