(三)監(jiān)管措施

　　1.證券公司凈資本或其他風險控制指標達到預警標準的，派出機構(gòu)應當區(qū)別情形，對其采取下列措施：(1)向其出具監(jiān)管關注函并抄送公司主要股東，要求公司說明潛在風險和控制措施(2)要求公司采取措施調(diào)整業(yè)務規(guī)模和資產(chǎn)負債結(jié)構(gòu)，提高凈資本水平;(3)要求公司進行重大業(yè)務決策時至少提前5個工作日報送專門報告，說明有關業(yè)務對公司財務狀況和凈資本等風險控制指標的影響;(4)責令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報告。

　　2.整改期內(nèi)，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)應當區(qū)別情形對證券公司采取以下措施：(1)停止批準新業(yè)務;(2)停止批準增設、收購營業(yè)性分支機構(gòu);(3)限制分配紅利;(4)限制轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)或在財產(chǎn)上設定其他權(quán)利。

　　3.證券公司未按期完成整改的，自整改期到期的次日起，派出機構(gòu)應當區(qū)別情形，對其采取下列措施：(1)限制業(yè)務活動;(2)責令暫停部分業(yè)務;(3)限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬、提供福利;(4)責令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者限制其權(quán)利;(5)責令控股股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)或者限制有關股東行使股東權(quán)利;(6)認定董事、監(jiān)事、高級管理人員為不適當人選。

　　4.證券公司未按期完成整改，風險控制指標情況繼續(xù)惡化，嚴重危及該證券公司穩(wěn)健運行的，中國證監(jiān)會可以撤銷其有關業(yè)務許可。

　　5.證券公司風險控制指標無法達標，嚴重危害證券市場秩序、損害投資者利益的，中國證監(jiān)會可以區(qū)別情形，對其采取下列措施(1)責令停業(yè)整頓;(2)指定其他機構(gòu)托管、接管;(3)撤銷經(jīng)營證券業(yè)務許可;(4)撤銷。

　　第四節(jié) 證券登記結(jié)算公司

　　大綱要求：

　　熟悉證券登記結(jié)算公司設立的條件， 了解登記結(jié)算公司的職能、有關業(yè)務規(guī)則。

　　證券登記結(jié)算公司是為證券交易提供交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務，不以營利為目的的法人。

　　一、證券登記結(jié)算公司的設立

　　必須經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。自有資金不少于人民幣2億元。

　　二、證券登記結(jié)算公司的組織機構(gòu)

　　2001年3月30日，中國證券登記結(jié)算有限責任公司成立，原上海證券交易所和深圳證券交易所所屬的證券登記結(jié)算公司重組。建立集中統(tǒng)一的證券登記結(jié)算體制具有重大意義：第一，方便投資者開立證券帳戶，減少資金占用，從根本上改變分散登記結(jié)算體制中存在的市場分割狀態(tài)，消除證券公司重復開戶、結(jié)算資金重置等為題，從而減少資金占用，降低交易成本。第二，新的體制對兩交易所原有登記結(jié)算業(yè)務進行整合，有利于制定統(tǒng)一的登記結(jié)算業(yè)務規(guī)則和流程，有利于提高市場結(jié)算效率。第三，新體制有助于從體制上防范和控制市場風險。

　　三、證券登記結(jié)算公司的職能

　　(一)證券賬戶、結(jié)算賬戶的設立和管理。

　　(二)證券的存管和過戶。

　　(三)證券持有人名冊登記及權(quán)益登記。

　　(四)證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關管理。

　　(五)受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益。

　　(六)辦理與上述業(yè)務有關的查詢、信息、咨詢和培訓服務。

　　(七)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準的其他業(yè)務。

　　四、登記結(jié)算公司的有關業(yè)務規(guī)則

　　(一)結(jié)算原則

　　按照貨銀對付的原則，足額交付證券和資金，并提供交收擔保。貨銀對付原則是證券結(jié)算的一項基本原則，可以將證券結(jié)算中的違約交收風險降低到最小程度。目前，上市證券的集中交易主要采用凈額結(jié)算方式。

　　(二)結(jié)算證券和資金的專用性

　　第五節(jié) 證券服務機構(gòu)

　　大綱要求：

　　熟悉證券服務機構(gòu)的類別;熟悉對律師事務所從事證券法律業(yè)務的管理;熟悉對注冊會計師執(zhí)行證券、期貨相關業(yè)務的管理;熟悉對證券、期貨投資咨詢機構(gòu)的管理;熟悉對資信評級機構(gòu)從事證券業(yè)務的管理;熟悉對資產(chǎn)評估機構(gòu)從事證券、期貨業(yè)務的管理;熟悉證券服務機構(gòu)的法律責任和市場準入。

　　一、證券服務機構(gòu)的類別

　　證券服務機構(gòu)包括：投資咨詢機構(gòu)、財務顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、會計師事務所等從事證券服務業(yè)務的機構(gòu)。

　　二、律師事務所從事證券法律業(yè)務的管理

　　中國證監(jiān)會與司法部于2007年3月9日發(fā)布了《律師事務所從事證券法律業(yè)務管理辦法》。

　　證券法律業(yè)務是指律師事務所接受當事人委托，為其證券發(fā)行、上市和交易等證券業(yè)務活動提供的制作、出具法律意見書等文件的法律服務。

　　《辦法》規(guī)定，同一律師事務所不得同時為同一證券發(fā)行的發(fā)行人和保薦人、承銷的證券公司出具法律意見，不得同時為同一收購行為的收購人和被收購的上市公司出具法律意見，不得在其他同一證券業(yè)務活動中為具有利害關系的不同當事人出具法律意見。律師擔任公司及其關聯(lián)方董事、監(jiān)事、高級管理人員，或者存在其他影響律師獨立性的情形的，該律師所在律師事務所不得接受所任職公司的委托，為該公司提供證券法律服務。