(三)對證券經(jīng)營機構(gòu)的監(jiān)管

　　1.證券經(jīng)營機構(gòu)準入監(jiān)管

　　我國《證券法》第一百二十二條規(guī)定，設(shè)立證券公司必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)審查批準，任何單位和個人未經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的審查批準，均不得經(jīng)營證券業(yè)務(wù)。

　　設(shè)立證券公司還需要符合一系列條件：一是對公司章程的要求;二是對證券公司主要股東持續(xù)經(jīng)營能力和凈資產(chǎn)的要求;三是與公司經(jīng)營業(yè)務(wù)范圍相應(yīng)的注冊資本;四是公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員具有證券從業(yè)資格和勝任能力;五是公司具有完善的風險管理與內(nèi)部控制制度以及其他要求。

　　我國《證券法》第一百二十九條規(guī)定了證券公司重要事項變更審批要求。證券公司設(shè)立、收購或者撤銷分支機構(gòu)，變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊資本，變更公司章程中的重要條款，變更持有5%以上股權(quán)的股東、實際控制人等，需要經(jīng)證券監(jiān)管部門批準。證券公司在境外設(shè)立、收購或者參股證券經(jīng)營機構(gòu)，也必須經(jīng)證券監(jiān)管部門批準。

　　2.對證券從業(yè)人員的監(jiān)管

　　證券從業(yè)人員需要具備證券從業(yè)資格，監(jiān)管部門對證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格實行核準制，對從事保薦業(yè)務(wù)的保薦代表人實行注冊制，對一般從業(yè)人員，授權(quán)中國證券業(yè)協(xié)會管理。

　　我國《證券法》第一百三十一條規(guī)定了證券公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格，要求其正直誠實、品行良好，熟悉證券法律、行政法規(guī)，具有履行職責所需要的經(jīng)營管理能力，并在任職前取得監(jiān)管部門核準的任職資格。我國《公司法》第一百四十七條及《證券法》第一百三十一條都規(guī)定了不得擔任證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的情形。

　　3.對證券公司業(yè)務(wù)的核準

　　4.對證券公司的日常監(jiān)管，分為現(xiàn)場監(jiān)管和非現(xiàn)場監(jiān)管。

　　(四)統(tǒng)一行業(yè)誠信檔案工作

　　1.證券、期貨市場誠信建設(shè)工作。

　　一是基本形成誠信制度規(guī)范體系。

　　二是推進了誠信數(shù)據(jù)平臺建設(shè)。

　　三是始終保持違規(guī)懲戒高壓態(tài)勢。

　　四是廣泛開展誠信宣傳教育。

　　2.健全誠信規(guī)范和管理制度。

　　3.探索誠信監(jiān)管的有效機制。

　　五、證券投資者保護基金制度

　　(一)證券投資者保護基金

　　2005年6月30日，經(jīng)國務(wù)院批準，中國證監(jiān)會、財政部、中國人民銀行聯(lián)合發(fā)布了《證券投資者保護基金管理辦法》(以下簡稱《管理辦法》)，設(shè)立證券投資者保護基金(以下簡稱“保護基金”)。證券投資者保護基金是指按照《管理辦法》籌集形成的、在防范和處置證券公司風險中用于保護證券投資者利益的資金。

　　保護基金的主要用途是證券公司被撤銷、關(guān)閉和破產(chǎn)或被中國證監(jiān)會實施行政接管、托管經(jīng)營等強制性監(jiān)管措施時，按照國家有關(guān)政策規(guī)定對債權(quán)人予以償付。

　　1.來源

　　(1)上海、深圳證券交易所在風險基金分別達到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費的20%納入基金。

　　(2)所有在中國境內(nèi)注冊的證券公司，按其營業(yè)收入的0.5%～5%繳納基金，經(jīng)營管理和運作水平較差、風險較高的證券公司，應(yīng)當按較高比例繳納基金;各證券公司的具體繳納比例由基金公司根據(jù)證券公司風險狀況確定后，報中國證監(jiān)會批準，并按年進行調(diào)整;證券公司繳納的基金在其營業(yè)成本中列支。

　　(3)發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)債等證券時，申購凍結(jié)資金的利息收入。

　　(4)依法向有關(guān)責任方追償所得和從證券公司破產(chǎn)清算中受償收入。

　　(5)國內(nèi)外機構(gòu)、組織及個人的捐贈。

　　(6)其他合法收入。

　　2.使用

　　(1)證券公司被撤銷、關(guān)閉和破產(chǎn)或被中國證監(jiān)會實施行政接管、托管經(jīng)營等強制性監(jiān)管措施時，依照國家有關(guān)政策規(guī)定對債權(quán)人予以償付;

　　(2)國務(wù)院批準的其他用途。

　　為處置證券公司風險需要動用保護基金的，中國證監(jiān)會根據(jù)證券公司的風險狀況制訂風險處置方案，保護基金公司制訂保護基金使用方案，報經(jīng)國務(wù)院批準后，由保護基金公司辦理發(fā)放基金的具體事宜。

　　3.監(jiān)督管理

　　保護基金公司應(yīng)依法合規(guī)運作，按照安全、穩(wěn)健的原則運用基金資產(chǎn)，并接受中國證監(jiān)會等相關(guān)部委的監(jiān)督。基金的資金運用限于銀行存款、購買國債、中央銀行債券(包括中央銀行票據(jù))和中央級金融機構(gòu)發(fā)行的金融債券以及國務(wù)院批準的其他資金運用形式。

　　保護基金公司應(yīng)建立科學的業(yè)績考評制度和信息報告制度，報送中國證監(jiān)會、財政部、中國人民銀行。保護基金公司對證券公司、托管清算機構(gòu)使用基金的情況，可進行檢查或委托專項審計。

　　中國證監(jiān)會負責監(jiān)督證券公司按期足額繳納基金及向保護基金公司報送財務(wù)、業(yè)務(wù)等經(jīng)營管理信息和資料。對挪用、侵占或騙取基金的違法行為，依法嚴厲打擊;對有關(guān)人員的失職行為，依法追究其責任;涉嫌犯罪的，移送司法機關(guān)依法追究其刑事責任。

　　(二)證券投資者保護基金公司

　　1.設(shè)立的意義

　　保護基金公司的設(shè)立，一是可以在證券公司出現(xiàn)關(guān)閉、破產(chǎn)等重大風險時依據(jù)國家政策規(guī)范地保護投資者權(quán)益，通過簡捷的渠道快速地對投資者特別是中小投資者予以保護;二是有助于穩(wěn)定和增強投資者對我國金融體系的信心，有助于防止證券公司個案風險的傳遞和擴散;三是對現(xiàn)有的國家行政監(jiān)管部門、證券業(yè)協(xié)會和證券交易所等行業(yè)自律組織、市場中介機構(gòu)等組成的全方位、多層次監(jiān)管體系的一個重要補充，將在監(jiān)測證券公司風險、推動證券公司積極穩(wěn)妥地解決遺留問題和處置證券公司風險方面發(fā)揮重要作用;四是有助于我國建立國際成熟市場通行的證券投資者保護機制。證券投資者保護基金是證券投資者保護的最終措施之一。

　　2.職責

　　(1)籌集、管理和運作基金。

　　(2)監(jiān)測證券公司風險，參與證券公司風險處置工作。

　　(3)證券公司被撤銷、關(guān)閉和破產(chǎn)或被中國證監(jiān)會實施行政接管、托管經(jīng)營等強制性監(jiān)管措施時，按照國家有關(guān)政策規(guī)定對債權(quán)人予以償付。

　　(4)組織、參與被撤銷、關(guān)閉或破產(chǎn)證券公司的清算工作。

　　(5)管理和處分受償資產(chǎn)，維護基金權(quán)益。

　　(6)發(fā)現(xiàn)證券公司經(jīng)營管理中出現(xiàn)可能危及投資者利益和證券市場安全的重大風險時，向中國證監(jiān)會提出監(jiān)管、處置建議;對證券公司運營中存在的風險隱患會同有關(guān)部門建立糾正機制。

　　(7)國務(wù)院批準的其他職責。