2013年證券從業(yè)資格考試市場基礎(chǔ)知識模擬試題(5)

　　41.下列關(guān)于證券的說法中，不正確的有(　)。

　　A.開放式基金不存在二級交易市場

　　B.證券次級市場是證券投資者之間的交易

　　C.向投資者出售新證券所形成的市場是初級市場

　　D.按證券進(jìn)入市場的秩序，可劃分為場內(nèi)市場和場外市場

　　AD

　　42.金融期貨的功能主要有(　)。

　　A.投資功能

　　B.套期保值功能

　　C.籌資功能

　　D.價格發(fā)現(xiàn)功能

　　BD

　　43.金融衍生工具伴隨的風(fēng)險主要有( )。

　　A 。匯率風(fēng)險、利率風(fēng)險

　　B 。信用風(fēng)險、法律風(fēng)險

　　C 。市場風(fēng)險、運(yùn)作風(fēng)險

　　D 。流動性風(fēng)險、結(jié)算風(fēng)險

　　BCD

　　44.股息的分配可以采用(　)。

　　A.現(xiàn)金的形式

　　B.股票的形式

　　C.現(xiàn)金以外的其他財產(chǎn)的形式

　　D.債券或應(yīng)付票據(jù)等負(fù)債的形式

　　ABCD

　　45.根據(jù)《 關(guān)于從事證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)有關(guān)管理問題的通知 》 ，資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)申請爭取評估資格，應(yīng)當(dāng)符合(　)。

　　A.具有不少于30名注冊資產(chǎn)評估師，其中最近3年持有注冊資產(chǎn)評估師證書且連續(xù)持業(yè)的不少于20人

　　B.凈資產(chǎn)不少于200萬元

　　C.按規(guī)定購買職業(yè)責(zé)任保險，或者提取職業(yè)風(fēng)險基金

　　D.最近3年評估業(yè)務(wù)收入合計不少于2000萬元，且每年不少于500萬元

　　ABCD

　　46.我國的基金指數(shù)由( )組成。

　　A 。恒生墓金指數(shù)

　　B 。中證基金指數(shù)系列

　　C 。上證基金指數(shù)

　　D 。深證基金指數(shù)

　　BCD

　　47.證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點的條件是(　)。

　　A.經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年的創(chuàng)新試點類證券公司

　　B.公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國證 監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間

　　C.財務(wù)狀況良好，最近兩年各項風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，最近6個月凈資本均在12億元以上

　　D.客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金已實現(xiàn)第三方存管

　　ACD

　　48.金融期貨的基本功能有(　)。

　　A.套期保值功能

　　B.價格發(fā)現(xiàn)功能

　　C.投機(jī)功能

　　D.套利功能

　　ABCD

　　49.對《公司法》的修訂，起到完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，健全內(nèi)部監(jiān)督制約機(jī)制，提高公司運(yùn)作效率作用的是(　)。

　　A.從總體要求公司應(yīng)當(dāng)建立權(quán)責(zé)規(guī)范、制度完善、各負(fù)其責(zé)、有效制衡的內(nèi)部管理機(jī)制

　　B.健全董事會制度，突出董事會集體決策作用，強(qiáng)化對董事長權(quán)力的制約，細(xì)化董事會會議制度和工作程序

　　C.強(qiáng)化監(jiān)事會作用

　　D.明確了董事、監(jiān)事、高級管理人員的義務(wù)和責(zé)任

　　ABCD

　　50.分析宏觀經(jīng)濟(jì)對股價影響時主要考察的因素有(　)。

　　A.物價水平與匯率

　　B.經(jīng)濟(jì)增長

　　C.經(jīng)濟(jì)周期

　　D.經(jīng)濟(jì)政策

　　ABCD