2013年證券從業(yè)資格考試市場基礎(chǔ)知識模擬試題(5)

　　21.金融債券的發(fā)行主體是(　)。

　　A.銀行

　　B.上市公司

　　C.中央政府

　　D.非銀行的金融機(jī)構(gòu)

　　AD

　　22.套期保值的基本類型有( )。

　　A 。多頭套期保值

　　B �？疹^套期保值

　　C �？缡袌鎏桌�

　　D 。跨期限套利

　　AB

　　23.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)根據(jù)股份轉(zhuǎn)讓公司質(zhì)量，實行區(qū)別對待，股份分為每周1次、3次和5次轉(zhuǎn)讓三種。同時滿足以下條件的股份轉(zhuǎn)讓公司，股份每周轉(zhuǎn)讓5次(　)。

　　A.規(guī)范履行信息披露義務(wù)

　　B.股東權(quán)益為正值或凈利潤為正值

　　C.最近年度財務(wù)報告未被注冊會計師出具否定意見或無法表示意見

　　D.股東權(quán)益為正值或凈資產(chǎn)為正值

　　ABC

　　24.有面額股票的特點是(　)。

　　A.可以明確表示每股所代表的股權(quán)比例

　　B.發(fā)行或轉(zhuǎn)讓價格靈活

　　C.便于股票分割

　　D.為股票發(fā)行價格提供依據(jù)

　　AD

　　有面額股票可以明確表示每一股票所代表的股權(quán)比例;為股票發(fā)行價格的確定提供依據(jù)。無面額股票發(fā)行或者轉(zhuǎn)讓較靈活;便于分割。

　　25.發(fā)行人在確定債券期限時，要考慮多種因素的影響，主要有( )。

　　A 。資金使用方向

　　B 。市場利率變化

　　C 。籌資者的資信

　　D 。債券變現(xiàn)能力

　　ABD

　　26.關(guān)于滬、深 300 指數(shù)定期調(diào)整的描述，正確的是(　)。

　　A 。原則上指數(shù)成分股每半年進(jìn)行一次調(diào)整，一般為 6 月初和 12 月初實施調(diào)整

　　B 。樣本調(diào)整設(shè)置緩沖區(qū)，排名在 240 名內(nèi)的新樣本優(yōu)先進(jìn)入，排名在 360 名之前的老樣本優(yōu)先保留

　　C 。調(diào)整方案提前 4 周公布

　　D 。每次調(diào)整的比例定為不超過 10 %

　　BD

　　27.《中華人民共和國公司法》主要對(　)的行為做出了法律規(guī)定。

　　A.有限責(zé)任公司

　　B.無限責(zé)任公司

　　C.股份有限公司

　　D.個人獨資公司

　　AC

　　這是《公司法》第二條的規(guī)定。

　　28.下面對證券交易的主要交易規(guī)則敘述止確的是(　)。

　　A 。交易所有嚴(yán)格的交易時間，在規(guī)定的時間內(nèi)開始和結(jié)束集中交易，以示公正

　　B 。交易所規(guī)定每次報價和成交的最小變動單位

　　C 。傳統(tǒng)的證券交易所用口頭叫價方式并輔之以手勢作為補充，現(xiàn)代證券交易所多采用電腦報價方式。無論何種方式，交易所均規(guī)定報價規(guī)則

　　D 。交易所按連續(xù)、公開競價方式形成證券價格，當(dāng)買賣雙方在交易價格和數(shù)量上取得一致時，便立即成交并形成價格

　　ABCD

　　29.市場利率變化影響股票價格的途徑包括(　)。

　　A.利率下降，利息負(fù)擔(dān)減輕，公司凈盈利和股息增加，股票價格上升

　　B.利率下降，對固定收益證券的需求減少，資金流向股票市場，對股票的需求增加，股票價格上升

　　C.利率下降，其他投資工具收益相應(yīng)增加，一部分資金會流向儲蓄、債券等其他收益固定的金融工具，對股票需求減少，股價下跌

　　D.利率下降，投資者能以較低利率借到所需資金，增加融資和對股票的需求，股票價格上漲

　　ABD

　　30.證券投資基金與股票的聯(lián)系主要體現(xiàn)在(　)。

　　A.均屬有價證券

　　B.同屬金融投資工具

　　C.收益率相互影響

　　D.前者的風(fēng)險性較大

　　ABC