2008年證券從業(yè)資格考試復(fù)習(xí)參考法規(guī)目錄

18.《外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則》(2008年修訂)

（2007年12月28日  證監(jiān)會(huì)令第52號(hào)）

19.《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》

（2006年7月20日  證監(jiān)會(huì)令第34號(hào)）

20.《證券公司年度報(bào)告內(nèi)容與格式準(zhǔn)則》（2008年修訂）

（2008年1月14日  證監(jiān)會(huì)計(jì)字[2008]1號(hào)）

21.《證券公司設(shè)立子公司試行規(guī)定》

（2007年12月28日  證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[2007]345號(hào)）

22.《關(guān)于發(fā)布證券公司凈資本計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)的通知》

（2006年7月20日  證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[2006]161號(hào)）

23. 《證券公司內(nèi)部控制指引》

（2003年12月15日  證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[2003]260號(hào)）

24.《證券公司治理準(zhǔn)則（試行）》

（2003年12月15日證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[2003]259號(hào)）

25．《證券公司董事.監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》

（2006年11月30日  證監(jiān)會(huì)令第39號(hào)）

26.《網(wǎng)上證券委托暫行管理辦法》

（2000年3月30日  證監(jiān)信息字[2000]5號(hào)）

27.《客戶交易結(jié)算資金管理辦法》

（2001年5月16日  證監(jiān)會(huì)令第3號(hào)）

28.《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法》

（1996年10月23日  證監(jiān)[1996]6號(hào)）

29.《證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)指引》

（2005年11月11日  證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[2005]126號(hào)）

30.《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》

（2003年12月18日  證監(jiān)會(huì)令第17號(hào)）

31.《證券市場(chǎng)資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)管理暫行辦法》

（2007年8月24日  證監(jiān)會(huì)令第50號(hào)）

32.《上市公司治理準(zhǔn)則》

（2002年1月7日  證監(jiān)會(huì).國家經(jīng)貿(mào)委  證監(jiān)發(fā)[2002]1號(hào)）

33.《上市公司章程指引（2006年修訂）》

（2006年3月16日 證監(jiān)公司字[2006]38號(hào)）

34.《上市公司信息披露管理辦法》

（2007年1月30日  證監(jiān)會(huì)令第40號(hào)）

35.《上市公司收購管理辦法》

（2006年7月31日  證監(jiān)會(huì)令第35號(hào)）

36.《關(guān)于外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)的規(guī)定》

（2006年8月8日  商務(wù)部.國資委.稅務(wù)總局.工商總局.證監(jiān)會(huì).外管局  商務(wù)部令2006年第10號(hào)）

37.《外國投資者對(duì)上市公司戰(zhàn)略投資管理辦法》

（2005年12月31日  商務(wù)部.證監(jiān)會(huì).稅務(wù)總局.工商總局.外管局  商務(wù)部令2005年第28號(hào)）

38.《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》

（2008年4月16日  證監(jiān)會(huì)令第53號(hào)）

39.《上市公司回購社會(huì)公眾股份管理辦法（試行）》

（2005年6月16日  證監(jiān)發(fā)[2005]51號(hào)）

40.《關(guān)于規(guī)范上市公司對(duì)外擔(dān)保行為的通知》

（2005年11月14日  證監(jiān)會(huì).銀監(jiān)會(huì)  證監(jiān)發(fā)[2005]120號(hào)）

41.《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法（試行）》

（2005年12月31日  證監(jiān)公司字[2005]151號(hào)）

42.《證券投資基金信息披露管理辦法》

（2004年6月8日  證監(jiān)會(huì)令第19號(hào)）

43.《證券投資基金銷售管理辦法》

（2004年6月25日  證監(jiān)會(huì)令第20號(hào)）

44.《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》

（2004年6月29日  證監(jiān)會(huì)令第21號(hào)）

45.《證券投資基金管理公司管理辦法》

（2004年9月16日  證監(jiān)會(huì)令第22號(hào)）

46.《證券投資基金管理公司治理準(zhǔn)則（試行）》

（2006年6月15日  證監(jiān)基金字[2006]122號(hào)）

47.《證券投資基金行業(yè)高級(jí)管理人員任職管理辦法》

（2004年9月22日  證監(jiān)會(huì)令第23號(hào)）

48.《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》

（2006年8月24日  證監(jiān)會(huì)、人民銀行、外管局  證監(jiān)會(huì)令第36號(hào)）

49.《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》

（<, FONT face=宋體>2007年6月18日  證監(jiān)會(huì)令第46號(hào)）

50．《證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制指導(dǎo)意見》

（2007年10月12日  證監(jiān)基金字[2007]277號(hào)）

51．《證券投資基金銷售適用性指導(dǎo)意見》

（2007年10月12日  證監(jiān)基金字[2007]278號(hào)）

52.《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》

（2007年11月29日  證監(jiān)會(huì)令第51號(hào)）

53.《證券投資基金管理公司內(nèi)部控制指導(dǎo)意見》

（2002年12月3日  證監(jiān)基金字[2002]93號(hào)）

54.《基金管理公司投資管理人員管理指導(dǎo)意見》

（2006年10月27日  證監(jiān)基金字[2006]226號(hào)）

(五) 證券交易所規(guī)則

1.《上海、深圳證券交易所交易規(guī)則》（2006年修訂）

2.《上海、深圳證券交易所股票上市規(guī)則（2006年修訂）》

3.《上海、深圳證券交易所證券投資基金上市規(guī)則》（2004年修訂）

4.《上海、深圳證券交易所首次公開發(fā)行新股發(fā)行和上市指引》（2006年）

5．《上海證券交易所公司債券上市規(guī)則（修訂稿）》（2007）

6．《上海證券交易所證券投資基金上市規(guī)則》（2007年修訂）

7．《上海證券交易所債券交易實(shí)施細(xì)則》（2007年修訂）

8．《深圳證券交易所公司債券上市暫行規(guī)定》（2007）

9．《中小企業(yè)板上市公司保薦工作評(píng)價(jià)辦法》（2008）

推薦：

2008年10月證券業(yè)從業(yè)人員資格考試報(bào)名時(shí)間