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證券從業(yè)資格考試
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2009下半年證券從業(yè)考試:考試大綱參考法規(guī)

  3.《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》

  (1997年11月30日國(guó)務(wù)院批準(zhǔn) 1997年12月25日國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)發(fā)布)

  4.《證券公司監(jiān)管條例》

  (2008年4月23日中華人民共和國(guó)國(guó)務(wù)院令第522號(hào)發(fā)布)

  5.《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》

  (2008年4月23日中華人民共和國(guó)國(guó)務(wù)院令第523號(hào)發(fā)布)

  (三)司法解釋

  1.《最高人民法院關(guān)于審理證券市場(chǎng)因虛假陳述引發(fā)的民事賠償案件的若干規(guī)定》

  (2002年12月26日最高人民法院審判委員會(huì)第1261次會(huì)議通過(guò) 法釋[2003]2號(hào))

  2.《最高人民法院關(guān)于審理與企業(yè)改制相關(guān)的民事糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》

  (2002年12月3日最高人民法院審判委員會(huì)第1259次會(huì)議通過(guò) 法釋[2003]1號(hào))

  (四) 部門規(guī)章及規(guī)范性文件

  1.《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》

  (2002年12月16日 證監(jiān)會(huì)令第14號(hào))

  2.《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》

  (2006年6月7日 證監(jiān)會(huì)令第33號(hào))

  3. 《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》

  (2008年10月17日 證監(jiān)會(huì)令第58號(hào))

  4.《首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市管理辦法》

  (2006年5月17日 證監(jiān)會(huì)令第32號(hào))

  5.《上市公司證券發(fā)行管理辦法》

  (2006年5月6日 證監(jiān)會(huì)令第30號(hào))

  6.《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)行審核委員會(huì)辦法》

  (2006年5月9日 證監(jiān)會(huì)令第31號(hào))

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