自然人參股獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備以下條件：

　　(一)有從事證券、基金或者其他金融業(yè)務(wù)10年以上或者證券、基金業(yè)務(wù)部門管理5年以上或者擔(dān)任證券、基金行業(yè)高級(jí)管理人員3年以上的工作經(jīng)歷;

　　(二)最近三年沒有受到刑事處罰;

　　(三)最近三年沒有受到金融監(jiān)管、行業(yè)監(jiān)管、工商、稅務(wù)等行政管理部門的行政處罰;

　　(四)在自律管理、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無不良記錄;

　　(五)無到期未清償?shù)臄?shù)額較大的債務(wù);

　　(六)最近三年無其他重大不良誠信記錄。

　　第十五條 獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)以合伙企業(yè)形式設(shè)立的，其合伙人應(yīng)當(dāng)具備以下條件：

　　(一)有從事證券、基金或者其他金融業(yè)務(wù)10年以上或者證券、基金業(yè)務(wù)部門管理5年以上或者擔(dān)任證券、基金行業(yè)高級(jí)管理人員3年以上的工作經(jīng)歷;

　　(二)最近三年沒有受到刑事處罰;

　　(三)最近三年沒有受到金融監(jiān)管、工商、稅務(wù)等行政管理部門的行政處罰;

　　(四)在自律管理、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無不良記錄;

　　(五)無到期未清償?shù)臄?shù)額較大的債務(wù);

　　(六)最近三年無其他重大不良誠信記錄。

　　第十六條 申請(qǐng)基金銷售業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定提交申請(qǐng)材料。

　　申請(qǐng)期間申請(qǐng)材料涉及的事項(xiàng)發(fā)生重大變化的，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)自變化發(fā)生之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)提交更新材料。

　　第十七條 中國證監(jiān)會(huì)依照《行政許可法》的規(guī)定，受理基金銷售業(yè)務(wù)資格的申請(qǐng)，并進(jìn)行審查，做出決定。

　　第十八條 依法必須辦理工商變更登記的，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)在收到批準(zhǔn)文件后按照有關(guān)規(guī)定向工商行政管理機(jī)關(guān)辦理變更登記手續(xù)。

　　獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)向工商行政管理機(jī)關(guān)辦理經(jīng)營范圍變更登記手續(xù)后，方可開立基金銷售結(jié)算專用賬戶。

　　第十九條 獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　　(一)內(nèi)部控制完善，經(jīng)營穩(wěn)定，有較強(qiáng)的持續(xù)經(jīng)營能力，能有效控制分支機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn);

　　(二)最近一年內(nèi)沒有受到行政處罰或者刑事處罰;

　　(三)沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查，或者正處于整改期間;

　　(四)擬設(shè)立的分支機(jī)構(gòu)有符合規(guī)定的名稱、辦公場所、業(yè)務(wù)人員、安全防范設(shè)施和與業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施;

　　(五)擬設(shè)立的分支機(jī)構(gòu)有明確的職責(zé)和完善的管理制度;

　　(六)擬設(shè)立的分支機(jī)構(gòu)取得基金從業(yè)資格的人員不少于2人;

　　(七)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

　　獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)申請(qǐng)基金銷售業(yè)務(wù)資格時(shí)已經(jīng)設(shè)立的分支機(jī)構(gòu),應(yīng)當(dāng)符合上述條件。

　　第二十條 獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，變更經(jīng)營范圍、注冊(cè)資本或者出資、股東或者合伙人、高級(jí)管理人員的，應(yīng)當(dāng)在變更前將變更方案報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)經(jīng)營期間取得基金從業(yè)資格的人員少于10人的，應(yīng)當(dāng)于5個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告，并于30個(gè)工作日內(nèi)將人員調(diào)整至規(guī)定要求。

　　獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)按照前款規(guī)定備案后，中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)本辦法第十三條、第十四條、第十五條、第十六條的規(guī)定進(jìn)行持續(xù)動(dòng)態(tài)監(jiān)管。對(duì)于不符合基金銷售機(jī)構(gòu)資質(zhì)條件的機(jī)構(gòu)責(zé)令限期改正，逾期未予改正的，取消基金銷售業(yè)務(wù)資格。

　　第二十一條 取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的基金銷售機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)將機(jī)構(gòu)基本信息報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案，將參與基金銷售業(yè)務(wù)的分支機(jī)構(gòu)(網(wǎng)點(diǎn))基本信息報(bào)分支機(jī)構(gòu)(網(wǎng)點(diǎn))所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，并予以定期更新。

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