第十二條 證券投資咨詢機(jī)構(gòu)申請(qǐng)基金銷售業(yè)務(wù)資格，除具備本辦法第九條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　　(一)有專門負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門;

　　(二)注冊(cè)資本不低于2000萬(wàn)元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本;

　　(三)公司負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員已取得基金從業(yè)資格，熟悉基金銷售業(yè)務(wù)，并具備從事基金業(yè)務(wù)2年以上或者在其他金融相關(guān)機(jī)構(gòu)5年以上的工作經(jīng)歷;

　　(四)持續(xù)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)3個(gè)以上完整會(huì)計(jì)年度;

　　(五)最近三年沒(méi)有代理投資人從事證券買賣的行為;

　　(六)沒(méi)有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查，或者正處于整改期間;最近三年內(nèi)沒(méi)有受到行政處罰或者刑事處罰;

　　(七)沒(méi)有發(fā)生已經(jīng)影響或者可能影響公司正常運(yùn)作的重大變更事項(xiàng)，或者訴訟、仲裁等其他重大事項(xiàng);

　　(八)公司負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門取得基金從業(yè)資格的人員不低于該部門員工人數(shù)的1/2，負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門管理人員取得基金從業(yè)資格，熟悉基金銷售業(yè)務(wù)，并具備從事基金業(yè)務(wù)2年以上或者其他金融相關(guān)機(jī)構(gòu)5年以上的工作經(jīng)歷;公司主要分支機(jī)構(gòu)基金銷售業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人均已取得基金從業(yè)資格。

　　第十三條 獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)可以專業(yè)從事基金及其他金融理財(cái)產(chǎn)品銷售，其申請(qǐng)基金銷售業(yè)務(wù)資格，除具備本辦法第九條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　　(一)為依法設(shè)立的有限責(zé)任公司、合伙企業(yè)或者符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他形式;

　　(二)有符合規(guī)定的組織名稱、組織機(jī)構(gòu)和經(jīng)營(yíng)范圍;

　　(三)注冊(cè)資本或者出資不低于2000萬(wàn)元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本;

　　(四)有限責(zé)任公司股東或者合伙企業(yè)合伙人符合本辦法規(guī)定;

　　(五)沒(méi)有發(fā)生已經(jīng)影響或者可能影響機(jī)構(gòu)正常運(yùn)作的重大變更事項(xiàng)，或者訴訟、仲裁等其他重大事項(xiàng);

　　(六)高級(jí)管理人員已取得基金從業(yè)資格，熟悉基金銷售業(yè)務(wù)，并具備從事基金業(yè)務(wù)2年以上或者在其他金融相關(guān)機(jī)構(gòu)5年以上的工作經(jīng)歷;

　　(七)取得基金從業(yè)資格的人員不少于10人。

　　第十四條 獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)以有限責(zé)任公司形式設(shè)立的，其股東可以是企業(yè)法人或者自然人。

　　企業(yè)法人參股獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備以下條件：

　　(一)持續(xù)經(jīng)營(yíng)3個(gè)以上完整會(huì)計(jì)年度，財(cái)務(wù)狀況良好，運(yùn)作規(guī)范穩(wěn)定;

　　(二)最近三年沒(méi)有受到刑事處罰;

　　(三)最近三年沒(méi)有受到金融監(jiān)管、行業(yè)監(jiān)管、工商、稅務(wù)等行政管理部門的行政處罰;

　　(四)最近三年在自律管理、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無(wú)不良記錄;

　　(五)沒(méi)有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查或者正處于整改期間。

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