二、多項(xiàng)選擇題

　　1.ABC

　　【解析】本題考查投資銀行的業(yè)務(wù)特征。投資銀行的業(yè)務(wù)特征有：專業(yè)性、廣泛性、創(chuàng)新性。

　　2.ABCD

　　【解析】本題考查證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的基本要素。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的基本要素包括：委托人、證券經(jīng)紀(jì)商、證券交易場(chǎng)所、證券交易的標(biāo)的物。

　　3.ABDE

　　【解析】本題考查信用經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的相關(guān)知識(shí)。選項(xiàng)C應(yīng)該是投資銀行對(duì)其所提供的信用資金不承擔(dān)交易風(fēng)險(xiǎn)。

　　4.ABCE

　　【解析】本題考查廣義并購(gòu)的主要形式。

　　5.AB

　　【解析】本題考查證券賬戶的分類。按照開(kāi)戶人的不同，證券賬戶可分為A字賬戶和B字賬戶。

　　6.ACDE

　　【解析】本題考查證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的流程。

　　7.ABCD

　　【解析】本題考查投資銀行的功能。

　　8.ABCD

　　【解析】本題考查相對(duì)估值法。E是絕對(duì)估值法。

　　9.BCDE

　　【解析】本題考查投資銀行的媒介資金供求功能。投資銀行是通過(guò)四個(gè)中介作用來(lái)發(fā)揮其媒介資金供求的功能的：(1)期限中介;(2)風(fēng)險(xiǎn)中介;(3)信息中介;(4)流動(dòng)性中介。

　　10.ACD

　　【解析】本題考查證券私募發(fā)行的優(yōu)點(diǎn)。相對(duì)于公募發(fā)行而言，證券私募發(fā)行具有的優(yōu)點(diǎn)有：簡(jiǎn)化了發(fā)行手續(xù);避免公司商業(yè)機(jī)密泄露;節(jié)省發(fā)行費(fèi)用;縮短了發(fā)行時(shí)間;發(fā)行條款靈活，較少受到法律法規(guī)約束，可以制定更為符合發(fā)行人要求的條款;比公開(kāi)發(fā)行更有成功的把握等。

　　11.ABE

　　【解析】本題考查并購(gòu)的分類。按出資方式劃分，投資銀行并購(gòu)業(yè)務(wù)的類型可以分為交換發(fā)盤(又稱用股票交換股票或換股)、現(xiàn)金購(gòu)股、現(xiàn)金購(gòu)資產(chǎn)、用股票購(gòu)買資產(chǎn)。

　　12.ABDE

　　【解析】本題考查證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)。

　　13.ABCD

　　【解析】本題考查證券交易委托的種類。

　　14.CDE

　　【解析】本題考查管理層收購(gòu)(MBO)價(jià)格確定方法。管理層收購(gòu)(MBO)價(jià)格確定方法有貼現(xiàn)現(xiàn)金流量法(DCF模型)、經(jīng)濟(jì)增加值法(EVA)和市盈率法等。

　　15.ABC

　　【解析】從各國(guó)證券市場(chǎng)的實(shí)踐看，股票的發(fā)行審核制度主要有三種類型：審批制、核準(zhǔn)制、注冊(cè)制。

　　16.DE

　　【解析】目前我國(guó)記賬式國(guó)債的發(fā)行采取的是公開(kāi)招標(biāo)方式，目前我國(guó)憑證式國(guó)債發(fā)行完全采用承購(gòu)包銷方式。

　　17.BCD

　　【解析】本題考查直投子公司從事的與私募股權(quán)和風(fēng)險(xiǎn)投資相關(guān)的投資業(yè)務(wù)。

　　18.DE

　　【解析】本題考查絕對(duì)估值法。

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