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　　一、單項(xiàng)選擇題

　　1.直接金融市場與間接金融市場的差別在于(　　)。

　　A.參與主體的多少

　　B.是否有中介機(jī)構(gòu)參與

　　C.是否存在中介服務(wù)

　　D.中介機(jī)構(gòu)在交易中的地位和性質(zhì)

　　2.市價(jià)委托要求投資銀行按照即時市價(jià)買賣，其優(yōu)點(diǎn)是(　　)。

　　A.成交價(jià)格不確定

　　B.投資者須承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)

　　C.將執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)最小化

　　D.指令的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)是可測量和可控制的

　　3.關(guān)于證券賬戶開立的說法，正確的是(　　)。

　　A.按照開戶人的不同，開立的賬戶可以分為個人賬戶、法人賬戶和機(jī)構(gòu)賬戶

　　B.個人投資者可以憑本人身份證開立多個賬戶

　　C.法人投資者可以與個人開立聯(lián)合賬戶

　　D.投資銀行開展證券自營業(yè)務(wù)必須以本公司名義開立自營賬戶

　　4.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)只對申報(bào)材料進(jìn)行“形式審查”的股票發(fā)行審核制度類型是(　　)。

　　A.審批制

　　B.核準(zhǔn)制

　　C.注冊制

　　D.登記制

　　5.投資銀行最本源、最基礎(chǔ)的業(yè)務(wù)是(　　)。

　　A.信用貸款

　　B.證券發(fā)行與承銷

　　C.資產(chǎn)證券化

　　D.并購重組

　　6.(　　)即承銷商只作為發(fā)行公司的證券銷售代理人，按規(guī)定的發(fā)行條件盡力推銷證券，發(fā)行結(jié)束后未售出的證券退還給發(fā)行人，承銷商不承擔(dān)發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)。

　　A.余額包銷

　　B.混合推銷

　　C.盡力推銷

　　D.全額包銷

　　7.(　　)是指所有投資者申報(bào)價(jià)格和數(shù)量，主承銷商對所有有效申購按價(jià)格從高到低進(jìn)行累計(jì)，累計(jì)申購量達(dá)到新股發(fā)行量的價(jià)位就是有效價(jià)位。

　　A.固定價(jià)格方式

　　B.競價(jià)方式

　　C.混合方式

　　D.簿記方式

　　8.首次公開發(fā)行股票采用詢價(jià)方式的，發(fā)行股票數(shù)量在4億股(含)以下的，有效報(bào)價(jià)投資者的數(shù)量不少于(　　)家，不多于(　　)家。

　　A.20，40

　　B.20。50

　　C.10，20

　　D.10。50

　　9.下列關(guān)于我國首次股票公開發(fā)行的新股定價(jià)和配售主要規(guī)定的表述錯誤的是(　　)。

　　A.發(fā)行后總股本超過4億股的，網(wǎng)下初始發(fā)行比例不低于本次公開發(fā)行股票數(shù)量的70%

　　B.首次公開發(fā)行股票，持有一定數(shù)量非限售股份的投資者才能參與網(wǎng)上申購

　　C.首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)當(dāng)在網(wǎng)下發(fā)行和網(wǎng)上發(fā)行之間建立雙向回?fù)軝C(jī)制

　　D.首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者申購數(shù)量低于網(wǎng)下初始發(fā)行量的，發(fā)行人和主承銷商可以將網(wǎng)下發(fā)行部分向網(wǎng)上回?fù)?/P>

　　10.(　　)是指客戶委托買人證券時，投資銀行以自有或外部融入的資金為客戶墊付部分資金以完成交易，以后由客戶歸還并支付相應(yīng)的利息。

　　A.融券

　　B.融資

　　C.賣空

　　D.交割

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