| 第 1 頁：考情分析 |
| 第 2 頁：重點(diǎn)、難點(diǎn)講解及典型例題 |
3.經(jīng)理
(1)股份有限公司設(shè)經(jīng)理，由董事會(huì)決定聘任或者解聘。公司董事會(huì)可以決定由董事會(huì)成員兼任經(jīng)理。
(2)公司應(yīng)當(dāng)定期向股東披露董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員從公司獲得報(bào)酬的情況。公司不得直接或者通過子公司向董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員提供借款。
(3)上市公司中有關(guān)經(jīng)理的特別規(guī)定。
①上市公司的總經(jīng)理必須專職，總經(jīng)理在集團(tuán)等控股股東單位不得擔(dān)任除董事以外的其他職務(wù)。
�、谏鲜泄究偨�(jīng)理及高層管理人員(副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)主管和董事會(huì)秘書)必須在上市公司領(lǐng)薪，不得由控股股東代發(fā)薪水。
4.股東大會(huì)或者監(jiān)事會(huì)決議無效或者撤銷之訴(★★★)
表6.2股東會(huì)或者股東大會(huì)、董事會(huì)決議的無效和撤銷
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比較項(xiàng)目 |
違反法律、行政法規(guī) |
違反公司章程 |
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決議內(nèi)容 |
無效 |
可撤銷 |
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召集程序、表決方式 |
可撤銷 |
可撤銷 |
5.監(jiān)事會(huì)
(1)監(jiān)事會(huì)組成及其任期。
監(jiān)事會(huì)成員不得少于3人。監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)包括股東代表和職工代表，其中職工代表的比例不得低于1/3。
(2)監(jiān)事會(huì)的會(huì)議制度。
�、俟煞萦邢薰镜谋O(jiān)事會(huì)每6個(gè)月至少召開一次會(huì)議。
【鏈接1】股份有限公司董事會(huì)每年度至少召開兩次會(huì)議。
【鏈接2】有限責(zé)任公司的監(jiān)事會(huì)每年度至少召開一次會(huì)議。
�、诒O(jiān)事會(huì)會(huì)議由監(jiān)事會(huì)主席召集和主持。監(jiān)事會(huì)主席不能或者不履行職務(wù)的，由監(jiān)事會(huì)副主席召集和主持監(jiān)事會(huì)會(huì)議;監(jiān)事會(huì)副主席不能或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上監(jiān)事共同推舉一名監(jiān)事召集和主持監(jiān)事會(huì)會(huì)議。
�、郾O(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)所議事項(xiàng)的決定作成會(huì)議記錄，出席會(huì)議的監(jiān)事應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽名。
6.經(jīng)營管理機(jī)關(guān)
經(jīng)營管理機(jī)關(guān)是指公司的經(jīng)理，是由董事會(huì)聘任的，負(fù)責(zé)公司日常經(jīng)營管理活動(dòng)的公司常設(shè)業(yè)務(wù)執(zhí)行機(jī)關(guān)。
表6.3公司基本事項(xiàng)的制定、決策和執(zhí)行
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基本事項(xiàng) |
具體事項(xiàng) |
股東會(huì) |
董事會(huì) |
經(jīng)理 |
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公司的經(jīng)營和資方向 |
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決定公司的經(jīng)營 “方針”和投資“計(jì)劃” |
決定公司的經(jīng)營“計(jì)劃”和投資“方案” |
組織實(shí)施公司年度經(jīng)營“計(jì)劃”和投資“方案” |
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機(jī)構(gòu)設(shè)置 |
內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置 |
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決定 |
擬訂方案 |
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人事任免 |
選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事、決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報(bào)酬 |
決定
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公司經(jīng)理的聘任和報(bào)酬 |
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決定 |
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副經(jīng)理 |
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決定 |
提名
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財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人 | ||||
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其他管理人員 |
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決定 |
7.上市公司組織機(jī)構(gòu)的特別規(guī)定
(1)增加股東大會(huì)特別決議事項(xiàng)。上市公司在1年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決議，并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。
(2)上市公司設(shè)立獨(dú)立董事。
(3)上市公司設(shè)立董事會(huì)秘書，負(fù)責(zé)公司股東大會(huì)與董事會(huì)會(huì)議的籌備、文件保管以及公司股權(quán)管理，辦理信息披露事務(wù)等事宜。
(4)增設(shè)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事的表決權(quán)排除制度。上市公司董事與董事會(huì)會(huì)議決議事項(xiàng)所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的，不得對(duì)該項(xiàng)決議行使表決權(quán)，也不得代理其他董事行使表決權(quán)。該董事會(huì)會(huì)議由過半數(shù)的無關(guān)聯(lián)董事出席即可舉行，董事會(huì)會(huì)議所作決議須經(jīng)無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過半數(shù)通過。出席董事會(huì)的無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事人數(shù)不足3人的，應(yīng)將該事項(xiàng)提交上市公司股東大會(huì)審議。
【提示】公司為股東或者實(shí)際控制人提供擔(dān)保的，必須經(jīng)股東大會(huì)決議。接受擔(dān)保的股東或者受實(shí)際控制人支配的股東不得參加表決，該項(xiàng)表決由“出席會(huì)議的”其他股東所持表決權(quán)的“過半數(shù)”(大于1/2)通過。
(5)上市公司股權(quán)激勵(lì)的對(duì)象不應(yīng)當(dāng)包括獨(dú)立董事。
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