| 第 1 頁(yè)：第一部分：證券發(fā)行 |
| 第 8 頁(yè)：第二部分 證券交易 |
| 第 16 頁(yè)：第三部分 收 購(gòu) |
| 第 21 頁(yè)：第四部分 基礎(chǔ)知識(shí) |
| 第 28 頁(yè)：第五部分 法律責(zé)任 |
(四)信息的發(fā)布與監(jiān)督
1.上市公司董事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)公司定期報(bào)告簽署書(shū)面確認(rèn)意見(jiàn)。
2.發(fā)行人、上市公司公告的招股說(shuō)明書(shū)、公司債券募集辦法、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、上市報(bào)告文件、年度報(bào)告、中期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告以及其他信息披露資料，有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券交易中遭受損失的，發(fā)行人、上市公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任;
(1)發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員以及保薦人、承銷的證券公司，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人、上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，但是能夠證明自己沒(méi)有過(guò)錯(cuò)的除外;
(2)發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人有過(guò)錯(cuò)的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人、上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。
【例題·多選題】根據(jù)《證券法》的規(guī)定，上市公司應(yīng)當(dāng)發(fā)布臨時(shí)報(bào)告的情形有( )。
A.公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況
B.公司的總會(huì)計(jì)師發(fā)生變動(dòng)
C.公司的經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍的重大變化
D.公司增資的決定
『正確答案』AC
『答案解析』根據(jù)規(guī)定，上市公司應(yīng)當(dāng)發(fā)布臨時(shí)報(bào)告的情形是：當(dāng)公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況;公司的經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍的重大變化;公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng);公司減資、合并、分立、解散及申請(qǐng)破產(chǎn)的決定。據(jù)此，公司的總會(huì)計(jì)師發(fā)生變動(dòng)不需要發(fā)布臨時(shí)報(bào)告，公司增資的決定，應(yīng)當(dāng)發(fā)布招股說(shuō)明書(shū)等發(fā)行公告，而非臨時(shí)報(bào)告。
四、限制的交易行為(重點(diǎn))
對(duì)轉(zhuǎn)讓證券期限的限制性規(guī)定 5
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限定的主體 |
股份轉(zhuǎn)讓的法律規(guī)定 |
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發(fā)起人 |
自公司成立之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓；公司公開(kāi)發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。 |
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董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員 |
在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過(guò)所持有本公司股份總數(shù)的25%；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。上述人員離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份；上市公司董事、監(jiān)事、高管將其持有的股份在買入后6個(gè)月內(nèi)賣出，或者賣出后6個(gè)月內(nèi)買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)收回該股東所得收益 |
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中介 |
為“股票發(fā)行”出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告或法律意見(jiàn)書(shū)等的專業(yè)機(jī)構(gòu)和人員 |
在股票承銷期內(nèi)和期滿后6個(gè)月內(nèi)不得買賣該種股票 |
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為“上市公司”出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告或法律意見(jiàn)書(shū)等的專業(yè)機(jī)構(gòu)和人員 |
自接受上市公司委托之日起至上述文件公開(kāi)后5日內(nèi)，不得買賣該股票 |
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證券業(yè)從業(yè)人員 |
在任職期間或法定期限內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得接受他人贈(zèng)送的股票 |
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持有一個(gè)股份有限公司已發(fā)行的股份5%的股東 |
①在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票； |
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證券內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人 |
在內(nèi)幕信息公開(kāi)前，不得買賣該公司的股票 |
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因包銷購(gòu)入售后剩余股票而持有5%以上股份的證券公司 |
賣出該股票時(shí)不受6個(gè)月的時(shí)間限制 |
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收購(gòu)人持有的被收購(gòu)的上市公司的股票 |
在收購(gòu)行為完成后的12個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓 |
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