(四)欺詐客戶

　　欺詐客戶，是指證券公司及其從業(yè)人員在證券交易及相關活動中，進行的違背客戶真實意思表示、損害其利益的行為。

　　禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列損害客戶利益的欺詐行為：

　　(1)違背客戶的委托為其買賣證券;

　　(2)不在規(guī)定時間內向客戶提供交易的書面確認文件;

　　(3)挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金;

　　(4)未經客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券;

　　(5)為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣;

　　(6)利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息;

　　(7)其他違背客戶真實意思表示，損害客戶利益的行為。

　　欺詐客戶行為給客戶造成損失的，行為人應當依法承擔賠償責任。

　　【例題·多選題】根據《證券法》的規(guī)定，下列尚未公開的信息中，屬于內幕信息的有(　)。

　　A.公司營業(yè)用主要資產的抵押一次達到該資產的25%

　　B.公司總會計師的行為可能依法承擔重大損害賠償責任

　　C.上市公司的獨立董事發(fā)生變動

　　D.持有公司3%股份的股東，增持1.5%的股份

　　『正確答案』BC

　　『答案解析』根據規(guī)定，總會計師屬于公司高級管理人員，其行為可能依法承擔重大損害賠償責任屬于內幕信息;獨立董事也是董事，其發(fā)生變動屬于內幕信息;持有公司3%股份的股東，其持有股份的情況發(fā)生較大變化，不屬于內幕信息;公司營業(yè)用主要資產的抵押一次不超過該資產的30%的，不屬于內幕信息。

　　【例題·多選題】根據《證券法》的規(guī)定，下列各項中，屬于禁止的證券交易行為的有(　)

　　A.某證券公司在證券交易活動中編造并傳播虛假信息，嚴重影響證券交易

　　B.某證券公司不在規(guī)定的時間內向客戶提供交易的書面確認文件

　　C.某證券公司利用資金優(yōu)勢，連續(xù)買賣某上市公司股票，操縱該股票交易價格

　　D.上市公司董事李某知悉該公司近期的債務擔保發(fā)生輕微變更，在該信息公開前將自己所持有的股份全部轉讓給他人

　　『正確答案』ABC

　　『答案解析』根據規(guī)定，前三種行為屬于禁止的證券交易行為，第四種行為中，公司債務擔保發(fā)生輕微變更不屬于內幕信息，即使李某在該信息公開前將自己所持有的股份全部轉讓給他人，亦不屬于禁止的證券交易行為。

　　(五)其他禁止的交易行為

　　1.禁止法人非法利用他人賬戶從事證券交易;禁止法人出借自己或者他人的證券賬戶。

　　2.依法拓寬資金入市渠道，禁止資金違規(guī)流入股市。

　　3.禁止任何人挪用公款買賣證券。

　　4.國有企業(yè)和國有資產控股的企業(yè)買賣上市交易的股票，必須遵守國家有關規(guī)定。

　　【例題·簡答題】某證券公司利用資金優(yōu)勢，在3個交易日內對某一上市公司的股票進行連續(xù)買賣，使該股票從每股20元迅速上升到26元，然后在此價位大量賣出該股票獲利。另外，該證券公司從業(yè)人員盧某利用其因職務便利知悉的法定內幕信息以外的其他未公開的經營信息，違反規(guī)定從事相關交易活動，謀取非法利益。請分析該證券公司、其從業(yè)人員的行為是否違法。

　『正確答案』該證券公司及其從業(yè)人員的行為違法。根據規(guī)定，該證券公司的行為屬于操縱證券市場行為;該證券公司從業(yè)人員的行為屬于違法違規(guī)進行證券投資、謀取私利的行為。