一、單選:(60題,每題0.5分)
1. 下列關于期貨交易的場所說法正確的是( )。
A.期貨交易可以任意選擇交易所
B.期貨交易必須在依法設立的期貨交易所進行
C.期貨交易必須在國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的其他交易場所進行
D.期貨交易應當在依法設立的期貨交易所或者國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的其他交易場所進行
參考答案:D
答題思路:《期貨交易管理條例》第四條規(guī)定,期貨交易應當在依法設立的期貨交易所或者國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的其他交易場所進行。
2. 在我國,由( )對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。
A.期貨交易所
B.期貨業(yè)協(xié)會
C.中國銀監(jiān)會
D.國務院期貨監(jiān)督管理機構
參考答案:D
答題思路:《期貨交易管理條例》第五條規(guī)定,國務院期貨監(jiān)督管理機構對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。
3. 期貨交易所不以營利為目的,按照其章程的規(guī)定實行( )管理。
A.統(tǒng)一
B.集中
C.自律
D.集體
參考答案:C
答題思路:《期貨交易管理條例》第七條規(guī)定,期貨交易所不以營利為目的,按照其章程的規(guī)定實行自律管理。
4. 因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人,或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員,以及國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他人員,自被解除職務之日起未逾( )的,不得擔任期貨交易所的負責人、財務會計人員。
A.2年
B.3年
C.5年
D.10年
參考答案:C
答題思路:《期貨交易管理條例》第九條規(guī)定,有《中華人民共和國公司法》第一百四十七條規(guī)定的情形或者下列情形之一的,不得擔任期貨交易所的負責人、財務會計人員:(一)因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人,或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員,以及國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他人員,自被解除職務之日起未逾5年;(二)因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產(chǎn)評估機構、驗證機構的專業(yè)人員,自被撤銷資格之日起未逾5年。
5. 當期貨市場出現(xiàn)異常情況時,期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權限和程序決定采取緊急措施,并應當立即報告( )。
A.中國銀監(jiān)會
B.中國證監(jiān)會
C.國家發(fā)展和改革委員會
D.中國期貨業(yè)協(xié)會
參考答案:B
答題思路:《期貨交易管理條例》第十二條規(guī)定,當期貨市場出現(xiàn)異常情況時,期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權限和程序,決定采取下列緊急措施,并應當立即報告國務院期貨監(jiān)督管理機構:(一)提高保證金;(二)調整漲跌停板幅度;(三)限制會員或者客戶的最大持倉量;(四)暫時停止交易;(五)采取其他緊急措施。