一、單選題(本大題60小題.每題0.5分，共30.0分。請(qǐng)從以下每一道考題下面?zhèn)溥x答案中選擇一個(gè)最佳答案，并在答題卡上將相應(yīng)題號(hào)的相應(yīng)字母所屬的方框涂黑。)

　　第1題

　　下面各項(xiàng)中，不在大連商品交易所上市的品種是( )。

　　A 啤酒大麥

　　B 膠合板

　　C 大豆

　　D 豆粕

　　【正確答案】：B

　　[答案解析]

　　膠合板是上海期貨交易所的期貨品種。

　　第2題

　　以( )為代表的期貨投資基金的監(jiān)管模式，是通過一些間接的法規(guī)來制約基金業(yè)的活動(dòng)，并沒有全國(guó)性管理機(jī)構(gòu)，主要依靠證券交易所、基金業(yè)協(xié)會(huì)等進(jìn)行自我監(jiān)管。

　　A 英國(guó)

　　B 新加坡

　　C 美國(guó)

　　D 日本

　　【正確答案】：A

　　[答案解析]

　　以日本為代表的期貨投資基金的監(jiān)管模式，是由政府下屬的部門或直接隸屬于立法機(jī)關(guān)的國(guó)家證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)基金業(yè)進(jìn)行集中、統(tǒng)一、嚴(yán)格的監(jiān)管。以美國(guó)為代表的期貨投資基金的監(jiān)管模式，是通過制定一整套專門的基金管理法規(guī)對(duì)市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)管。

　　第3題

　　某投機(jī)者以7800美元/噸的價(jià)格買入1手銅合約，成交后價(jià)格上漲到7950美元/噸。為了防止價(jià)格下跌，他應(yīng)于( )美元/噸的價(jià)位下達(dá)止損指令。

　　A 7780

　　B 7800

　　C 7870

　　D 7950

　　【正確答案】：C

　　[答案解析]

　　止損單中的價(jià)格不能太接近于當(dāng)時(shí)的市場(chǎng)價(jià)格，以免價(jià)格稍有波動(dòng)就不得不平倉。但也不能離市場(chǎng)價(jià)格太遠(yuǎn)，否則，又易遭受不必要的損失。當(dāng)止損價(jià)格定為7870美元/噸時(shí)，通過該指令，該投機(jī)者的投機(jī)利潤(rùn)雖有減少，但仍然有70美元/噸左右的利潤(rùn)。如果價(jià)格繼續(xù)上升，該指令自動(dòng)失效，投機(jī)者可以進(jìn)一步獲取利潤(rùn)。

　　第4題

　　股票指數(shù)期貨合約以( )交割。

　　A 股票

　　B 股票指數(shù)

　　C 現(xiàn)金

　　D 實(shí)物

　　【正確答案】：C

　　[答案解析]

　　股票指數(shù)期貨合約到期并不以實(shí)物股票交割，也不以虛擬的股票指數(shù)交割，而是采用對(duì)沖的方式，即以現(xiàn)金結(jié)算收益。

　　第5題

　　套期保值是在現(xiàn)貨市場(chǎng)和期貨市場(chǎng)上建立一種相互沖抵的機(jī)制，最終兩個(gè)市場(chǎng)的虧損額與盈利額( )。

　　A 大致相等

　　B 完全相等

　　C 始終相等

　　D 始終不等

　　【正確答案】：A

　　[答案解析]

　　套期保值交易中，無論價(jià)格怎樣變動(dòng)，都能取得一個(gè)市場(chǎng)虧損的同時(shí)在另一個(gè)市場(chǎng)盈利的結(jié)果。最終，虧損額與盈利額大致相等。

　　第6題

　　( )年底全國(guó)人大常委會(huì)通過了《刑法修正案》，將懲治有關(guān)期貨犯罪的條款正式列入《刑法》。

　　A 1993

　　B 1999

　　C 2003

　　D 2007

　　【正確答案】：B

　　[答案解析]

　　9年6月2日，我國(guó)國(guó)務(wù)院頒布了《期貨交易管理暫行條例》，1999年底，全國(guó)人大常委會(huì)通過了《刑法修正案》，將懲治有關(guān)期貨犯罪的條款正式列入《刑法》。 2007年3月16日頒布了《期貨交易管理?xiàng)l例》。這些都標(biāo)志著中國(guó)期貨市場(chǎng)的運(yùn)行走上法制軌道，為期貨市場(chǎng)的規(guī)范管理和風(fēng)險(xiǎn)防范提供了法規(guī)依據(jù)。

　　第7題

　　期貨市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)者是( )。

　　A 期貨交易所

　　B 其他套期保值者

　　C 期貨投機(jī)者

　　D 期貨結(jié)算部門

　　【正確答案】：C

　　[答案解析]

　　投機(jī)者雖然在主觀上是出于獲取投機(jī)利潤(rùn)的目的而參與期貨交易，但在客觀上，卻為套期保值的實(shí)現(xiàn)創(chuàng)造了條件，在為了獲取投機(jī)利潤(rùn)的同時(shí)也承擔(dān)了相應(yīng)的價(jià)格波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)，是期貨市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)者。

　　第8題

　　某日，英國(guó)銀行公布的外匯牌價(jià)為1英鎊兌1.21美元，這種外匯標(biāo)價(jià)方法是( )。

　　A 美元標(biāo)價(jià)法

　　B 浮動(dòng)標(biāo)價(jià)法

　　C 直接標(biāo)價(jià)法

　　D 間接標(biāo)價(jià)法

　　【正確答案】：D

　　[答案解析]

　　用1個(gè)單位或100個(gè)單位的本國(guó)貨幣作為標(biāo)準(zhǔn)，折算為一定數(shù)額的外國(guó)貨幣，稱為間接標(biāo)價(jià)法。用1個(gè)單位或100個(gè)單位的外國(guó)貨幣作為標(biāo)準(zhǔn)，折算為一定數(shù)額的本國(guó)貨幣，稱為直接標(biāo)價(jià)法。

　　第9題

　　看跌期權(quán)賣出者被要求執(zhí)行期權(quán)后，會(huì)取得( )。

　　A 相關(guān)期貨的空頭

　　B 相關(guān)期貨的多頭

　　C 相關(guān)期權(quán)的空頭

　　D 相關(guān)期權(quán)的多頭

　　【正確答案】：B

　　[答案解析]

　　看跌期權(quán)賣出者被要求執(zhí)行期權(quán)后，會(huì)取得相關(guān)期貨的多頭，而期權(quán)買方獲得期貨的空頭。

　　第10題

　　大連商品交易所的“黃大豆1號(hào)期貨合約”是于( )掛牌交易的。

　　A 2001年3月15日

　　B 2001年5月15日

　　C 2002年3月15日

　　D 2002年5月15日

　　【正確答案】：C

　　[答案解析]

　　為了配合我國(guó)轉(zhuǎn)基因政策，大連商品交易所對(duì)大豆合約進(jìn)行了修改，于2002年 3月15日掛牌交易2003年3月、5月和7月“黃大豆1號(hào)期貨合約”，合約標(biāo)的物為非轉(zhuǎn)基因黃大豆。

　　第11題

　　不屬于期貨市場(chǎng)異常情況的是( )。

　　A 因地震、災(zāi)難等不可抗力因素或計(jì)算機(jī)系統(tǒng)故障引起的交易無法正常進(jìn)行

　　B 期現(xiàn)價(jià)格趨向一致

　　C 連續(xù)單方向漲跌停板

　　D 部分或大面積會(huì)員出現(xiàn)結(jié)算危機(jī)等

　　【正確答案】：B

　　[答案解析]

　　期現(xiàn)價(jià)格趨向一致是必然趨勢(shì)，屬于期貨市場(chǎng)的正常狀況。

　　第12題

　　金融期貨最早產(chǎn)生于( )年。

　　A 1968

　　B 1970

　　C 1972

　　D 1982

　　【正確答案】：C

　　[答案解析]

　　2年5月16日，芝加哥商業(yè)交易所(CME)的國(guó)際貨幣市場(chǎng)(IMM)推出了外匯期貨交易，標(biāo)志著金融期貨這一新的期貨類別的產(chǎn)生。

　　第13題

　　申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，對(duì)于必須具備的條件，下列表述錯(cuò)誤的是( )。

　　A 董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格

　　B 主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無重大違法、違規(guī)記錄

　　C 有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度

　　D 注冊(cè)資本最低限額為人民幣3000萬元

　　【正確答案】：A

　　[答案解析]

　　A項(xiàng)應(yīng)為董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格。

　　第14題

　　我國(guó)期貨交易所會(huì)員可由( )組成。

　　A 自然人和法人

　　B 法人

　　C 境內(nèi)登記注冊(cè)的法人

　　D 境內(nèi)登記注冊(cè)的機(jī)構(gòu)

　　【正確答案】：C

　　[答案解析]

　　《期貨交易管理?xiàng)l例》第八條規(guī)定，期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)是在中華人民共和國(guó)境內(nèi)登記注冊(cè)的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織。

　　第15題

　　建倉時(shí)，當(dāng)遠(yuǎn)期月份合約的價(jià)格( )近期月份合約的價(jià)格時(shí)，做空頭的投機(jī)者應(yīng)該賣出近期月份合約。

　　A 等于

　　B 低于

　　C 大于

　　D 接近于

　　【正確答案】：B

　　[答案解析]

　　反向市場(chǎng)中，做空頭的投機(jī)者應(yīng)該賣出近期月份合約。

　　第16題

　　下列說法中，正確的是( )。

　　A 現(xiàn)貨交易的目的一般不是為了獲得實(shí)物商品

　　B 并不是所有商品都能夠成為期貨交易的品種

　　C 期貨交易不受時(shí)空限制，交易靈活方便

　　D 期貨交易中，商流與物流在時(shí)空上基本是統(tǒng)一的

　　【正確答案】：B

　　[答案解析]

　　現(xiàn)貨交易中，商流與物流在時(shí)空上基本是統(tǒng)一的，其不受時(shí)空限制，交易靈活方便。期貨交易的目的一般不是為了獲得實(shí)物商品

　　第17題

　　期貨市場(chǎng)上套期保值的效果主要是由( )決定的。

　　A 現(xiàn)貨價(jià)格的變動(dòng)程度

　　B 期貨價(jià)格的變動(dòng)程度

　　C 基差的變動(dòng)程度

　　D 交易保證金水平

　　【正確答案】：C

　　[答案解析]

　　套期保值的效果主要是巾基差的變化決定的，從理論上說，如果交易者在進(jìn)行套期保值之初和結(jié)束套期保值之時(shí)，基差沒有發(fā)生變化，結(jié)果必然是交易者在這兩個(gè)市場(chǎng)上盈虧相反且數(shù)量相等，由此實(shí)現(xiàn)規(guī)避價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)的目的。

　　第18題

　　( )可以規(guī)避期貨投資基金的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。

　　A 投資組合分散化

　　B 指數(shù)期貨交易

　　C 多CTA策略

　　D 現(xiàn)貨交易

　　【正確答案】：B

　　[答案解析]

　　對(duì)于系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)或整個(gè)市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)，可以運(yùn)用指數(shù)期貨交易來進(jìn)行控制和回避。對(duì)于非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，可以通過投資組合的分散化和多CTA策略來進(jìn)行控制和回避。

　　第19題

　　下列交易所中，實(shí)行公司制的是( )。

　　A 鄭州商品交易所

　　B 大連商品交易所

　　C —上海期貨交易所

　　D 中國(guó)金融期貨交易所

　　【正確答案】：D

　　[答案解析]

　　我國(guó)的鄭州商品交易所、大連商品交易所和上海期貨交易所3家期貨交易所實(shí)行會(huì)員制，中國(guó)金融期貨交易所是以股份有限公司形式成立的。

　　第20題

　　上海銅期貨市場(chǎng)某一合約的賣出價(jià)格為16500元/噸，買入價(jià)格為16510元/噸，前一成交價(jià)為16490元/噸，那么該合約的撮合成交價(jià)應(yīng)為( )元/噸。

　　A 16505

　　B 16490

　　C 16500

　　D 16510

　　【正確答案】：C

　　[答案解析]

　　<16500<16510，撮合成交價(jià)應(yīng)為：三者居中的價(jià)格。

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