41.期貨公司應當在()后為客戶提供交易結算報告。

　　A.每周交易閉市

　　B.每年財務結算

　　C.每次交易完成

　　D.每日交易閉市

　　42.我國期貨交易所應當于每一季度結束后15日內，每一年度結束后()內，向中國證監(jiān)會提交有關經營情況和有關法律、法規(guī)、規(guī)章、政策的執(zhí)行情況的季度和年度工作報告。

　　A.10日

　　B.20日

　　C.30日

　　D.14日

　　43.中國證監(jiān)會認為有必要的，可以對期貨交易所高級管理人員實施()。

　　A.拘留

　　B.傳訊

　　C.提示

　　D.限制人身自由

　　44.期貨公司變更股權或者注冊資本，單個股東或者有關聯(lián)關系的股東擬持有期貨公司()股權的，中國證監(jiān)會根據審慎監(jiān)管原則進行審查，作出批準或者不批準的決定。

　　A.5%

　　B.100%

　　C.50%

　　D.70%

　　45.申請設立期貨公司，具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于()。

　　A.10人

　　B.15人

　　C.8人

　　D.30人

　　46.期貨公司向股東、實際控制人及其關聯(lián)人提供期貨經紀服務的，()風險管理要求。

　　A.不得提高

　　B.不得降低

　　C.申報中國證監(jiān)會決定降低或者提高

　　D.由期貨公司自主決定降低或者提高

　　47.非結算會員的客戶申請或者注銷其交易編碼的，由非結算會員按照()的規(guī)定辦理。

　　A.銀監(jiān)會

　　B.證監(jiān)會

　　C.期貨交易所

　　D.期貨業(yè)協(xié)會

　　48.非結算會員的結算準備金余額()零并未能在約定時間內補足的，全面結算會員期貨公司應當按照約定的原則和措施對非結算會員或者其客戶的持倉強行平倉。

　　A.大于

　　B.小于

　　C.小于等于

　　D.大于等于

　　49.期貨公司的董事會除應當行使《公司法》規(guī)定的職權外，還應當審議并決定()，確�？蛻舯ＷC金存管符合有關客戶資產保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項要求。

　　A.客戶保證金安全存管制度

　　B.人事管理制度

　　C.財務管理制度

　　D.績效管理制度

　　50.期貨公司的董事長、總經理、首席風險官之間不得存在()關系。

　　A.親屬

　　B.近親屬

　　C.同學

　　D.朋友

　　51.首席風險官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風險的，應當立即向中國證監(jiān)會派出機構和公司()報告。

　　A.總經理

　　B.股東大會

　　C.董事會

　　D.全體客戶

　　52.投資者以電話方式下達交易指令的，期貨公司應當()。

　　A.以適當?shù)姆绞奖４嬖摻灰字噶?/P>

　　B.同步錄音

　　C.代投資者填寫書面交易指令單

　　D.事后得到投資者書面確認

　　53.期貨公司應當按照()的原則傳遞客戶交易指令。

　　A.時間優(yōu)先

　　B.會員等級優(yōu)先

　　C.交易價格優(yōu)先

　　D.交易量優(yōu)先

　　54.期貨公司對外發(fā)布的廣告宣傳材料，應當自發(fā)布之日起()內報住所地的中國證監(jiān)會派出機構備案。

　　A.3個工作日

　　B.5個工作日

　　C.10個工作日

　　D.15個工作日

　　55.期貨公司應當建立交易、結算、財務數(shù)據的()制度。

　　A.存檔

　　B.保密

　　C.及時銷毀

　　D.備份

　　56.期貨公司應將投資者的開戶資料、指令記錄、交易結算記錄以及其他業(yè)務記錄至少保存()。

　　A.3年

　　B.5年

　　C.15年

　　D.20年

　　57.客戶的保證金應當與期貨公司的自有資產()。

　　A.相互混合、統(tǒng)一管理

　　B.相互獨立、分級管理

　　C.相互獨立、分別管理

　　D.相互混合、分級管理

　　58.期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)的行為時，應當()。

　　A.及時向主管部門報告

　　B.拒絕為其提供服務

　　C.及時向所在期貨經營機構報告，注意防范投資者的信用風險

　　D.仍然聽其指示行事，維護投資者的利益

　　59.協(xié)會對違反有關法律、法規(guī)、規(guī)章及中國證監(jiān)會有關規(guī)定或者本準則的期貨從業(yè)人員，根據情節(jié)輕重，給予警告、公開通報批評紀律處分，暫停期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月，()。

　　A.撤銷期貨從業(yè)人員資格并在1年內拒絕受理其從業(yè)人員資格申請

　　B.撤銷期貨從業(yè)人員資格并在3年內拒絕受理其從業(yè)人員資格申請

　　C.撤銷期貨從業(yè)人員資格并在5年內拒絕受理其從業(yè)人員資格申請

　　D.撤銷期貨從業(yè)人員資格并在6年內拒絕受理其從業(yè)人員資格申請

　　60.根據我國《刑法》的規(guī)定，期貨交易所、期貨經紀公司的工作人員利用職務上的便利，挪用本單位或者客戶資金歸個人使用或者借貸給他人，數(shù)額較大、超過3個月未還的，或者雖未超過3個月，但數(shù)額較大、進行營利活動的，或者進行非法活動的，處3年以下有期徒刑或者拘役;挪用本單位資金數(shù)額巨大的，或者數(shù)額較大不退還的構成()。

　　A.盜竊罪

　　B.貪污罪

　　C.挪用資金罪

　　D.職務侵占罪

　　編輯推薦：

　　2013年11月期貨從業(yè)資格考試合格標準發(fā)布通知

　　考試吧考后發(fā)布2013年11月期貨從業(yè)試題及答案

　　2013年11月期貨從業(yè)資格考試成績查詢通知