101.全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告下列()事項(xiàng)。

　　A.非結(jié)算會員名單及其變化情況

　　B.金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況

　　C.金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的風(fēng)險(xiǎn)管理制度的執(zhí)行情況

　　D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項(xiàng)

　　102.根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)()。

　　A.建立與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度

　　B.建立動態(tài)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和資本補(bǔ)足機(jī)制

　　C.確保凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合標(biāo)準(zhǔn)

　　D.對相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)進(jìn)行敏感性測試

　　103.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)對公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)觸及預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進(jìn)行核實(shí)，對公司的影響程度進(jìn)行評估，并視情況采取下列措施，其中包括()。

　　A.暫停期貨公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　B.向公司出具警示函，并抄送其全體股東

　　C.對公司高級管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話，要求其優(yōu)化公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)水平

　　D.責(zé)令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報(bào)告

　　104.下列關(guān)于責(zé)任承擔(dān)的表述正確的是()。

　　A.期貨交易所故意提供虛假信息誤導(dǎo)客戶下單而導(dǎo)致客戶損失的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任

　　B.期貨公司私下對沖的市場交易行為，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定無效

　　C.在確認(rèn)侵權(quán)行為時，如期貨公司和客戶均有過錯造成的損失，應(yīng)由期貨公司承擔(dān)80%的賠償責(zé)任

　　D.期貨公司以客戶名義進(jìn)行交易所造成的損失，在客戶未予追認(rèn)的情況下，應(yīng)由期貨

　　公司承擔(dān)

　　105.下列情節(jié)嚴(yán)重的行為不能構(gòu)成非法經(jīng)營罪的是()。

　　A.未經(jīng)國家有關(guān)部門批準(zhǔn)，非法經(jīng)營證券、期貨或者保險(xiǎn)業(yè)務(wù)的

　　B.未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自設(shè)立期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司的

　　C.對所經(jīng)營的商品進(jìn)行虛假宣傳的

　　D.捏造并散布虛假事實(shí)，損害競爭對手商業(yè)信譽(yù)的

　　106.公司制期貨交易所會員享有的權(quán)利有()。

　　A.聯(lián)名提議召開臨時會員大會

　　B.在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)

　　C.按照交易規(guī)則行使申訴權(quán)

　　D.期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的其他權(quán)利

　　107.人民法院在審理期貨公司作為債務(wù)人的債務(wù)糾紛案件時，可以凍結(jié)和劃撥的資金有()。

　　A.期貨公司的自有資金

　　B.專用結(jié)算賬戶中未被期貨合約占用的擔(dān)保期貨合約履行的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金

　　C.客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金

　　D.期貨公司已經(jīng)結(jié)清所有持倉并清償客戶資金后的結(jié)算準(zhǔn)備金

　　108.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》是對期貨從業(yè)人員的()等方面的基本要求和規(guī)定。

　　A.執(zhí)業(yè)紀(jì)律

　　B.專業(yè)勝任能力

　　C.職業(yè)道德

　　D.職業(yè)創(chuàng)新能力

　　109.下列行為中，屬于期貨從業(yè)人員的不正當(dāng)競爭行為的是()。

　　A.開發(fā)客戶時暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系

　　B.在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金

　　C.以低于本公司其他客戶手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)開發(fā)新客戶

　　D.采用容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大

　　110.期貨從業(yè)人員受到()紀(jì)律處分的，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會組織的專項(xiàng)后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓(xùn)。

　　A.警告

　　B.公開通報(bào)批評

　　C.暫停從業(yè)人員資格

　　D.撤銷從業(yè)人員資格

　　111.下列人員需要在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表上簽字確認(rèn)的是()。

　　A.研發(fā)負(fù)責(zé)人

　　B.期貨公司法定代表人

　　C.經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人

　　D.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

　　112.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表包括()。

　　A.現(xiàn)金流量監(jiān)控表

　　B.凈資本計(jì)算表

　　C.資產(chǎn)調(diào)整值計(jì)算表

　　D.客戶分離資產(chǎn)報(bào)表

　　113.非結(jié)算會員對委托回報(bào)和成交結(jié)果有異議的，應(yīng)當(dāng)及時向()提出。

　　A.全面結(jié)算會員期貨公司

　　B.特別結(jié)算會員期貨公司

　　C.期貨交易所

　　D.客戶

　　114.客戶下達(dá)的交易指令雖然不明確，但仍可依有關(guān)規(guī)則確定的事項(xiàng)為()。

　　A.有效期限

　　B.買賣方向

　　C.開倉方向

　　D.成交價(jià)格

　　115.依據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，下列可以認(rèn)定合同無效的是()。

　　A.沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的

　　B.不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的

　　C.單位或者個人不以真實(shí)身份從事期貨交易的

　　D.違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的

　　116.證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。委托協(xié)議所載明的下列事項(xiàng)中符合規(guī)定的是()。

　　A.介紹業(yè)務(wù)的范圍

　　B.執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施

　　C.報(bào)酬支付及相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式

　　D.為客戶提供融資的利率約定

　　117.下列屬于期貨公司高級管理人員行為規(guī)則的是()。

　　A.維護(hù)客戶和公司的合法利益

　　B.保護(hù)客戶、中小股東的利益

　　C.不得從事或者配合他人從事?lián)p害客戶和公司利益的活動

　　D.不得利用職務(wù)之便為自己謀取屬于本公司的商業(yè)機(jī)會

　　118.下列屬于從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的是()。

　　A.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員

　　B.期貨公司

　　C.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)

　　D.交割倉庫

　　119.下列對期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范表述正確的是()。

　　A.具有良好的職業(yè)道德與守法意識，抵制商業(yè)賄賂，不得從事不正當(dāng)競爭行為和不正當(dāng)交易行為

　　B.不得以本人或者他人名義從事期貨交易

　　C.向客戶提供專業(yè)服務(wù)時，不得對客戶作出營利保證

　　D.堅(jiān)持客戶利益高于一切的原則

　　120.下列犯罪屬于洗錢罪的上游犯罪的是()。

　　A.毒品犯罪

　　B.黑社會性質(zhì)的組織犯罪

　　C.貪污賄賂犯罪

　　D.盜竊犯罪

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