查看匯總：2014期貨從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識(shí)》真題模擬練習(xí)匯總

　　一、期貨從業(yè)資格考試單項(xiàng)選擇題(本題共60個(gè)小題，每題0.5分，共30分。在每題給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有1項(xiàng)最符合題目要求。請將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)。)

　　1、股指期貨交割結(jié)算價(jià)為最后交割日標(biāo)的指數(shù)(　　)的算術(shù)平均價(jià)。

　　A.最后2小時(shí)

　　B.最后3小時(shí)

　　C.當(dāng)日

　　D.前一日

　　2、基于外匯的各種衍生金融工具不斷出現(xiàn)，(　　)是應(yīng)用最廣泛和最為有效的手段之一。

　　A.外匯期權(quán)

　　B.外匯期貨

　　C.外匯掉期

　　D.外匯基金

　　3、下列關(guān)于期貨居間人的說法，正確的是(　　)。

　　A.居間人與期貨公司有隸屬關(guān)系

　　B.居間人是期貨公司所訂立期貨經(jīng)濟(jì)合同的當(dāng)事人

　　C.居間人主要從事投資咨詢

　　D.居間人是為投資者或者期貨公司介紹訂約或提供訂約機(jī)會(huì)的個(gè)人或法人

　　4、(　　)是在交易所辦理標(biāo)準(zhǔn)倉單交割、交易、轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押、注銷的憑證，受法律保護(hù)。

　　A.標(biāo)準(zhǔn)倉單持有憑證

　　B.標(biāo)準(zhǔn)倉單

　　C.標(biāo)準(zhǔn)倉單注冊申請表

　　D.交割預(yù)報(bào)表

　　5、下列關(guān)于持倉限額的說法，不正確的是(　　)。

　　A.交易所可以根據(jù)不同的期貨品種的具體情況，分別確定每一品種的限倉數(shù)額

　　B.套期保值交易頭寸的持倉不受限制

　　C.同一客戶在不同期貨公司會(huì)員處開倉交易，其在某一合約的持倉合計(jì)不得超出該客。戶的持倉限額

　　D.會(huì)員、客戶持倉達(dá)到或者超過持倉限額的，可以同方向開倉交易

　　6、(　　)交易所首先適用《公司制》的規(guī)定，只有在《公司法》未規(guī)定的情況下，才適用《民法》的一般規(guī)定。

　　A.合伙制

　　B.合作制

　　C.會(huì)員制

　　D.公司制

　　7、我國期貨交易所交易的期貨品種包括(　　)。

　　A.玉米期貨

　　B.白糖期貨

　　C.白銀期貨

　　D.黃金期貨

　　8、與投機(jī)交易不同，在(　　)中，交易者不關(guān)注某一期貨合約的價(jià)格向哪個(gè)方向變動(dòng)，而是關(guān)注相關(guān)期貨合約之間的價(jià)差是否在合理的區(qū)間范圍。

　　A.期現(xiàn)套利

　　B.價(jià)差交易

　　C.跨品種套利

　　D.跨市套利

　　9、關(guān)于期貨交易與現(xiàn)貨交易的區(qū)別，下列描述錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.現(xiàn)貨市場上商流與物流在時(shí)空上基本是統(tǒng)一的

　　B.并不是所有的商品都能夠成為期貨交易的品種

　　C.期貨交易不受交易對象、交易空間限制

　　D.期貨交易的目的一般不是為了獲得實(shí)物商品

　　10、所謂(　　)是指選擇少數(shù)幾個(gè)熟悉的品種在不同的階段分散資金投人。。

　　A.縱向投資分散化

　　B.橫向投資多元化

　　C.跨期投資分散化

　　D.跨時(shí)間投資分散化

　　11、期貨公司的分類評價(jià)指標(biāo)不包括(　　)。

　　A.風(fēng)險(xiǎn)管理能力指標(biāo)

　　B.市場影響力指標(biāo)

　　C.風(fēng)險(xiǎn)控制能力指標(biāo)

　　D.持續(xù)合規(guī)狀況指標(biāo)

　　12、(　　)是根據(jù)技術(shù)分析指標(biāo)設(shè)計(jì)的，目的是通過對期貨價(jià)格走勢變化的研究發(fā)現(xiàn)趨勢，通過價(jià)格波動(dòng)特征觸發(fā)交易信號(hào)。

　　A.價(jià)值發(fā)現(xiàn)型交易系統(tǒng)

　　B.趨勢追逐型交易系統(tǒng)

　　C.高頻交易型交易系統(tǒng)

　　D.低延遲套利型交易系統(tǒng)

　　13、下列哪一項(xiàng)法律沒有涉及期貨市場的管理?(　　)

　　A.《專利權(quán)法》

　　B.《刑法》

　　C.《合同法》

　　D.《民法通則》

　　14、(　　)的存在使期貨市場和現(xiàn)貨市場緊密的聯(lián)系在一起，這是期貨市場存在的根基。

　　A.期貨公司

　　B.投機(jī)交易者

　　C.套期保值者

　　D.期貨公司會(huì)員

　　15、對沖基金通常是指不受監(jiān)管的組合投資計(jì)劃，其出資人人數(shù)一般在(　　)，而且對投資者有著很高的資金實(shí)力要求。

　　A.100人以上

　　B.300人以下

　　C.300人以上

　　D.100人以下

　　16、期貨市場的規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)功能的要義是(　　)。

　　A.期貨交易無價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)

　　B.期貨價(jià)格上漲則贏利，下跌則虧損

　　C.消滅期貨市場的風(fēng)險(xiǎn)

　　D.一個(gè)市場的贏利彌補(bǔ)另一個(gè)市場的虧損

　　17、期貨交易所實(shí)行(　　)，應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日及時(shí)將結(jié)算結(jié)果通知會(huì)員。

　　A.漲跌停板制度

　　B.保證金制度

　　C.當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度

　　D.持倉限額制度

　　18、在利率期貨交易中，當(dāng)同一市場、同一品種、不同交割月份合約間存在著過大或過小的價(jià)差關(guān)系時(shí)，存在的潛在套利機(jī)會(huì)是(　　)。

　　A.跨期套利

　　B.跨市套利

　　C.跨月套利

　　D.跨品種套利

　　19、(　　)是指期權(quán)的買方向賣方支付一定數(shù)額的權(quán)利金后，即擁有在期權(quán)合約的有效期內(nèi)或特定時(shí)間，按執(zhí)行價(jià)格向期權(quán)賣方買入一定數(shù)量的標(biāo)的物的權(quán)利，但不負(fù)有必須買進(jìn)的義務(wù)。

　　A.看漲期權(quán)

　　B.看跌期權(quán)

　　C.美式期權(quán)

　　D.歐式期權(quán)

　　20、在會(huì)員制期貨交易所中，交易規(guī)則委員會(huì)負(fù)責(zé)(　　)。

　　A.審查現(xiàn)有合約并向理事會(huì)提出修改意見

　　B.通過仲裁程序解決會(huì)員之問、非會(huì)員與會(huì)員之間以及交易所內(nèi)部糾紛及申訴

　　C.調(diào)查申請人的財(cái)務(wù)狀況、個(gè)人品質(zhì)和商業(yè)信譽(yù)

　　D.負(fù)責(zé)起草交易規(guī)則，并按理事會(huì)提出的修改意見進(jìn)行修改

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