101、期權(quán)交易指令一般包括(　　)。

　　A.申報(bào)方向

　　B.合約月份及年份

　　C.執(zhí)行價(jià)格

　　D.期權(quán)方向

　　102、下列不屬于反向市場(chǎng)熊市套利的市場(chǎng)特征的有(　　)。

　　A.供給過(guò)旺，需求不足

　　B.近期月份合約價(jià)格上升幅度大于遠(yuǎn)期月份合約

　　C.近期合約價(jià)格高于遠(yuǎn)期合約價(jià)格

　　D.近期月份合約價(jià)格下降幅度小于遠(yuǎn)期月份合約

　　103、期貨交易者依照其交易目的的不同可分為(　　)。

　　A.套期保值者

　　B.投機(jī)者

　　C.套利者

　　D.短線(xiàn)交易者

　　104、當(dāng)基差從“l(fā)0centsunder”變?yōu)椤?centsunder”時(shí)，不正確的有(　　)。

　　A.市場(chǎng)處于正向市場(chǎng)

　　B.基差為負(fù)

　　C.基差走弱

　　D.此情況對(duì)買(mǎi)入套期保值者有利

　　105、通過(guò)期貨交易形成的價(jià)格具有(　　)的特點(diǎn)。

　　A.對(duì)未來(lái)供求關(guān)系及其價(jià)格變化趨勢(shì)進(jìn)行預(yù)期的功能

　　B.間斷地反映供求關(guān)系及其變化趨勢(shì)

　　C.集中在交易所內(nèi)通過(guò)公開(kāi)競(jìng)爭(zhēng)達(dá)成

　　D.被視為一種權(quán)威價(jià)格，成為現(xiàn)貨交易的重要參考依據(jù)

　　106、某投資者以68000元/噸賣(mài)出1手8月銅期貨合約，同時(shí)以66500元/噸買(mǎi)入1手10月銅合約，當(dāng)8月和10月合約價(jià)差為(　　)元/噸，該投資者獲利。

　　A.1000

　　B.1300

　　C.1800

　　D.2000

　　107、下列關(guān)于成交量的說(shuō)法，正確的有(　　)。

　　A.成交量是指一段時(shí)間里買(mǎi)人的合約總數(shù)或賣(mài)出的合約總數(shù)

　　B.每一交割月份合約中，全體買(mǎi)方買(mǎi)人的合約總數(shù)必然與全體賣(mài)方賣(mài)出的合約總數(shù)相等，因此，合約成交量的統(tǒng)計(jì)通常只計(jì)算其中一方成交的合約數(shù)

　　C.在中國(guó)內(nèi)地，不同期貨交易所對(duì)合約成交量的統(tǒng)計(jì)有所差異，中國(guó)金融期貨交易所采取單邊計(jì)算，而其他三家期貨交易所采取雙邊計(jì)算

　　D.成交量經(jīng)常被用于價(jià)格形態(tài)分析

　　108、下列關(guān)于商品投資基金的說(shuō)法，正確的有(　　)。

　　A.專(zhuān)注于投資期貨和期權(quán)合約

　　B.是一種集合投資方式，組織上類(lèi)似共同基金公司和投資公司

　　C.既可以做多也可以做空

　　D.商品基金經(jīng)理決定投資期貨的策略

　　109、不同股票指數(shù)的區(qū)別主要在于(　　)。

　　A.具體抽樣不同

　　B.具體計(jì)算方法不同

　　C.交易市場(chǎng)不同

　　D.交易時(shí)間不同

　　110、關(guān)于現(xiàn)貨交易和期貨交易對(duì)象的說(shuō)法，正確的有(　　)。

　　A.現(xiàn)貨交易涵蓋了全部實(shí)物商品

　　B.期貨合約所指的標(biāo)的物是特定類(lèi)別的商品

　　C.有商品就有相應(yīng)的現(xiàn)貨交易

　　D.幾乎所有的商品都能夠成為期貨交易的品種

　　111、期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)的職能有(　　)。

　　A.結(jié)算期貨交易盈虧

　　B.擔(dān)保交易履行

　　C.控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　D.交易所的收益在會(huì)員間分配

　　112、下列關(guān)于成交量和持倉(cāng)量關(guān)系的說(shuō)法，錯(cuò)誤的有(　　)。

　　A.成交量和持倉(cāng)量的變化可以反映合約交易的活躍程度和投資者的預(yù)期

　　B.當(dāng)新的買(mǎi)入者和賣(mài)出者同時(shí)人市時(shí)，持倉(cāng)量不變

　　C.當(dāng)買(mǎi)賣(mài)雙方有一方作出平倉(cāng)交易時(shí)，持倉(cāng)量減少

　　D.當(dāng)買(mǎi)賣(mài)雙方均為原交易者，雙方均為平倉(cāng)時(shí)，持倉(cāng)量不變

　　113、對(duì)期貨公司從業(yè)人員提高業(yè)務(wù)技能方面的管理要求有(　　)。

　　A.熟悉業(yè)務(wù)流程

　　B.幫助客戶(hù)分析行情

　　C.減少操作失誤

　　D.為客戶(hù)決策

　　114、下列關(guān)于整理形態(tài)的說(shuō)法，正確的有(　　)。

　　A.對(duì)稱(chēng)三角形表示市場(chǎng)中賣(mài)方和買(mǎi)方爭(zhēng)持不下，價(jià)位有待突破

　　B.理論上，三角形可以向上或向下突破

　　C.通常，在旗形形成時(shí)成交量較小

　　D.矩形形成時(shí)，表示買(mǎi)賣(mài)雙方全力交戰(zhàn)，互不退讓

　　115、下列屬于1999年頒布的關(guān)于期貨市場(chǎng)的法規(guī)和制度的有(　　)。

　　A.《期貨交易暫行條例》

　　B.《期貨交易所管理辦法》

　　C.《期貨經(jīng)紀(jì)公司管理辦法》

　　D.《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》

　　116、投機(jī)交易能夠減緩價(jià)格波動(dòng)，其前提條件包括(　　)。

　　A.投機(jī)者需要理性化操作

　　B.投機(jī)要適度

　　C.操縱市場(chǎng)

　　D.與套期保值數(shù)量相適應(yīng)

　　117、我國(guó)采用的客戶(hù)下單方式主要有(　　)。

　　A.口頭

　　B.電話(huà)

　　C.書(shū)面

　　D.互聯(lián)網(wǎng)

　　118、每日價(jià)格最大波動(dòng)限制的確定主要取決于標(biāo)的物市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)的(　　)。

　　A.頻繁程度

　　B.波幅大小

　　C.最小變動(dòng)價(jià)位

　　D.交易時(shí)間

　　119、期貨投機(jī)者從交易頭寸區(qū)分，可分為(　　)。

　　A.多頭投機(jī)者

　　B.空頭投機(jī)者

　　C.大投機(jī)商

　　D.小投機(jī)商

　　120、下列關(guān)于期權(quán)市場(chǎng)標(biāo)的物市場(chǎng)價(jià)格和執(zhí)行價(jià)格的說(shuō)法，正確的有(　　)。

　　A.執(zhí)行價(jià)格與市場(chǎng)價(jià)格的相對(duì)差額決定了內(nèi)涵價(jià)值的有無(wú)及大小

　　B.就看漲期權(quán)而言，市場(chǎng)價(jià)格高于執(zhí)行價(jià)格時(shí)，期權(quán)具有內(nèi)涵價(jià)值

　　C.就看漲期權(quán)而言，市場(chǎng)價(jià)格等于執(zhí)行價(jià)格時(shí)，期權(quán)內(nèi)涵價(jià)值為零

　　D.期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格是影響期權(quán)價(jià)格的重要因素

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