2012年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》考試真題(4)

　　106.期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)()。

　　A:在投資者的授權(quán)范圍內(nèi)為投資者決定交易指令中的價(jià)格和開倉方向

　　B:嚴(yán)格按照有關(guān)期貨業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定或者與投資者約定的時(shí)間，辦理相關(guān)期貨業(yè)務(wù)

　　C:及時(shí)告知投資者有關(guān)期貨業(yè)務(wù)的情況

　　D:對投資者了解交易情況等要求在職權(quán)范圍內(nèi)盡快給予答復(fù)

　　107.期貨公司執(zhí)行非委托人的交易指令造成客戶損失，(　　)。

　　A:客戶有權(quán)不予認(rèn)可

　　B:客戶可以予以追認(rèn)

　　C:非委托人承擔(dān)賠償責(zé)任，期貨公司承擔(dān)一般賠償責(zé)任

　　D:期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，非委托人承擔(dān)連帶責(zé)任

　　108.以下說法錯(cuò)誤的有(　　)。

　　A:不得獲取利益是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)遵守的原則

　　B:期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中獲取利益的應(yīng)當(dāng)退還

　　C:期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中獲取不正當(dāng)利益的應(yīng)當(dāng)退還

　　D:期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)嚴(yán)格自律

　　109.期貨交易所違反規(guī)定收取交易手續(xù)費(fèi)的，應(yīng)(　　)。

　　A:責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得

　　B:處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上50萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓

　　C:對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，可以并處1萬元以上10萬元以下的罰款

　　D:責(zé)令退還多收取的交易手續(xù)費(fèi)

　　110.建立完善的內(nèi)部控制制度，就要求期貨經(jīng)紀(jì)公司設(shè)立(　　)。

　　A:內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制委員會

　　B:風(fēng)險(xiǎn)控制小組

　　C:專門的稽核監(jiān)督崗位

　　D:監(jiān)事會或監(jiān)事

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