2012年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》考試真題(4)

　　116.以下人員必須取得期貨從業(yè)資格的有(　　)。

　　A:證券投資基金中分析國(guó)內(nèi)期貨市場(chǎng)的研究員

　　B:期貨交易廳的高級(jí)管理人員

　　C:合法從事境外期貨交易的企業(yè)的高級(jí)管理人員

　　D:期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中的期貨咨詢?nèi)藛T

　　117.以下屬于期貨經(jīng)紀(jì)公司按照有關(guān)規(guī)定必須做到的事項(xiàng)有(　　)。

　　A:每年至少一次在公眾媒體上公布其合法分支機(jī)構(gòu)名稱及要求的其他信息

　　B:必須設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)，不能只設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)管理崗位

　　C:建立并執(zhí)行嚴(yán)格的風(fēng)險(xiǎn)管理制度

　　D:必須建立合規(guī)審查部門(mén)，達(dá)不到部門(mén)規(guī)模的要設(shè)立合規(guī)審查崗位

　　118.關(guān)于期貨經(jīng)紀(jì)公司分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的任職資格說(shuō)法正確的是(　　)。

　　A:由中國(guó)證監(jiān)會(huì)比照對(duì)期貨公司總經(jīng)理的規(guī)定進(jìn)行審核

　　B:由中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)

　　C:中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)的核準(zhǔn)意見(jiàn)要報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案

　　D:其核準(zhǔn)條件依據(jù)按照《中國(guó)證監(jiān)會(huì)和派出機(jī)構(gòu)期貨監(jiān)管業(yè)務(wù)內(nèi)部工作程序指引》的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行

　　119.某企業(yè)經(jīng)批準(zhǔn)從事境外期貨套期保值業(yè)務(wù)，以下說(shuō)法正確的是(　　)。

　　A:其與期貨業(yè)務(wù)相關(guān)的境內(nèi)外匯專戶只限開(kāi)立1個(gè)

　　B:其與期貨業(yè)務(wù)相關(guān)的境外帳戶只限開(kāi)立1個(gè)

　　C:其與期貨業(yè)務(wù)相關(guān)的境內(nèi)外匯專戶戶數(shù)由國(guó)家外匯局根據(jù)企業(yè)業(yè)務(wù)需要商中國(guó)證監(jiān)會(huì)掌握

　　D:其與期貨業(yè)務(wù)相關(guān)的境外帳戶戶數(shù)由國(guó)家外匯局根據(jù)企業(yè)業(yè)務(wù)需要商中國(guó)證監(jiān)會(huì)掌握

　　120.關(guān)于境內(nèi)國(guó)有企業(yè)在從事境外期貨業(yè)務(wù)中對(duì)套期保值額度的描述，正確的是(　　)。

　　A:持證企業(yè)在特定時(shí)期內(nèi)所持期貨頭寸的最大數(shù)量限制

　　B:該額度由中國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)同相關(guān)部門(mén)制定

　　C:額度規(guī)模受該企業(yè)的現(xiàn)貨商品正常交收能力和進(jìn)出口配額的限制

　　D:當(dāng)持證企業(yè)的期貨頭寸高于其核定的套期保值額度時(shí)，該企業(yè)應(yīng)在1個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)并說(shuō)明理由

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