第 1 頁:單選題 |
第 7 頁:多選題 |
第 13 頁:判斷題 |
第101題:多選題:
期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)送的()中,應(yīng)當(dāng)包括本公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的合規(guī)性及其檢查情況,并重點(diǎn)就防范利益沖突作出說明。
A.月度報(bào)告
B.季度報(bào)告
C.年度報(bào)告
D.半年報(bào)
第102題:多選題:
全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨保證金存管銀行開設(shè)期貨保證金賬戶,用于存放其()保證金。
A.期貨公司
B.客戶
C.結(jié)算會員
D.非結(jié)算會員
第103題:多選題:
期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格分為()。
A.非結(jié)算會員資格
B.期貨交易資格
C.交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格
D.全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格
第104題:多選題:
期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所規(guī)則,()等專用資金,確保客戶期貨交易的正常進(jìn)行和客戶保證金的安全。
A.使用自有資金繳存結(jié)算擔(dān)保金
B.維持最低數(shù)額的結(jié)算準(zhǔn)備金
C.使用自有資金繳存結(jié)算準(zhǔn)備金
D.使用客戶保證金繳存結(jié)算準(zhǔn)備金
第105題:多選題:
除()情形外,全面結(jié)算會員期貨公司不得劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會員保證金。
A.依據(jù)非結(jié)算會員的要求支付可用資金
B.收取非結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)交存的保證金
C.收取非結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)支付的手續(xù)費(fèi)、稅款及其他費(fèi)用
D.雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形
第106題:多選題:
下列關(guān)于交易結(jié)算報(bào)告處理方法的說法正確的有()。
A.非結(jié)算會員對交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的,應(yīng)當(dāng)在結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間內(nèi)書面向全面結(jié)算會員期貨公司提出異議
B.非結(jié)算會員對交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容無異議的,應(yīng)按照結(jié)算協(xié)議約定的方式確認(rèn)
C.非結(jié)算會員在結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間內(nèi)既未對交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容確認(rèn),也未提出異議的,視為對交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容有異議
D.非結(jié)算會員有異議的,全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)在結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間內(nèi)予以核實(shí)
第107題:多選題:
下列關(guān)于結(jié)算擔(dān)保金的說法正確的有()。
A.全面結(jié)算會員期貨公司以客戶的保險(xiǎn)金向期貨交易所繳納結(jié)算擔(dān)保金
B.全面結(jié)算會員期貨公司以自有資金向期貨交易所繳納結(jié)算擔(dān)保金
C.交易結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)以自有資金向期貨交易所繳納結(jié)算擔(dān)保金
D.全面結(jié)算會員期貨公司可向非結(jié)算會員收取結(jié)算擔(dān)保金
第108題:多選題:
全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告的事項(xiàng)有().
A.非結(jié)算會員名單及其變化情況
B.金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況
C.金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的風(fēng)險(xiǎn)管理制度的執(zhí)行情況
D.客戶盈利情況
第109題:多選題:
下列關(guān)于預(yù)計(jì)負(fù)債的說法正確的有()。
A.期貨公司應(yīng)按企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債
B.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)可要求期貨公司對預(yù)計(jì)負(fù)債進(jìn)行專項(xiàng)說明
C.有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的,中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額
D.期貨公司任何情況下都不必確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債
第110題:多選題:
期貨公司未按期報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表或報(bào)送的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏的,中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司()
A.暫停營業(yè)
B.公開道歉
C.限期報(bào)送
D.補(bǔ)充更正
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