首頁 - 網(wǎng)校 - 萬題庫 - 美好明天 - 直播 - 導(dǎo)航
您現(xiàn)在的位置: 考試吧 > 期貨從業(yè)資格考試 > 模擬試題 > 期貨法律法規(guī) > 正文

2016期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》模擬預(yù)測試卷(2)

來源:考試吧 2016-9-18 10:24:45 要考試,上考試吧! 期貨從業(yè)萬題庫
考試吧整理“2016期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》模擬預(yù)測試卷”,更多關(guān)于期貨從業(yè)資格考試模擬試題,請?jiān)L問考試吧期貨從業(yè)資格考試網(wǎng)。
第 1 頁:單選題
第 7 頁:多選題
第 13 頁:判斷題

  第101題:多選題:

  期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)送的()中,應(yīng)當(dāng)包括本公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的合規(guī)性及其檢查情況,并重點(diǎn)就防范利益沖突作出說明。

  A.月度報(bào)告

  B.季度報(bào)告

  C.年度報(bào)告

  D.半年報(bào)

  第102題:多選題:

  全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨保證金存管銀行開設(shè)期貨保證金賬戶,用于存放其()保證金。

  A.期貨公司

  B.客戶

  C.結(jié)算會員

  D.非結(jié)算會員

  第103題:多選題:

  期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格分為()。

  A.非結(jié)算會員資格

  B.期貨交易資格

  C.交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格

  D.全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格

  第104題:多選題:

  期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所規(guī)則,()等專用資金,確保客戶期貨交易的正常進(jìn)行和客戶保證金的安全。

  A.使用自有資金繳存結(jié)算擔(dān)保金

  B.維持最低數(shù)額的結(jié)算準(zhǔn)備金

  C.使用自有資金繳存結(jié)算準(zhǔn)備金

  D.使用客戶保證金繳存結(jié)算準(zhǔn)備金

  第105題:多選題:

  除()情形外,全面結(jié)算會員期貨公司不得劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會員保證金。

  A.依據(jù)非結(jié)算會員的要求支付可用資金

  B.收取非結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)交存的保證金

  C.收取非結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)支付的手續(xù)費(fèi)、稅款及其他費(fèi)用

  D.雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形

  第106題:多選題:

  下列關(guān)于交易結(jié)算報(bào)告處理方法的說法正確的有()。

  A.非結(jié)算會員對交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的,應(yīng)當(dāng)在結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間內(nèi)書面向全面結(jié)算會員期貨公司提出異議

  B.非結(jié)算會員對交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容無異議的,應(yīng)按照結(jié)算協(xié)議約定的方式確認(rèn)

  C.非結(jié)算會員在結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間內(nèi)既未對交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容確認(rèn),也未提出異議的,視為對交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容有異議

  D.非結(jié)算會員有異議的,全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)在結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間內(nèi)予以核實(shí)

  第107題:多選題:

  下列關(guān)于結(jié)算擔(dān)保金的說法正確的有()。

  A.全面結(jié)算會員期貨公司以客戶的保險(xiǎn)金向期貨交易所繳納結(jié)算擔(dān)保金

  B.全面結(jié)算會員期貨公司以自有資金向期貨交易所繳納結(jié)算擔(dān)保金

  C.交易結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)以自有資金向期貨交易所繳納結(jié)算擔(dān)保金

  D.全面結(jié)算會員期貨公司可向非結(jié)算會員收取結(jié)算擔(dān)保金

  第108題:多選題:

  全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告的事項(xiàng)有().

  A.非結(jié)算會員名單及其變化情況

  B.金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況

  C.金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的風(fēng)險(xiǎn)管理制度的執(zhí)行情況

  D.客戶盈利情況

  第109題:多選題:

  下列關(guān)于預(yù)計(jì)負(fù)債的說法正確的有()。

  A.期貨公司應(yīng)按企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債

  B.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)可要求期貨公司對預(yù)計(jì)負(fù)債進(jìn)行專項(xiàng)說明

  C.有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的,中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額

  D.期貨公司任何情況下都不必確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債

  第110題:多選題:

  期貨公司未按期報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表或報(bào)送的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏的,中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司()

  A.暫停營業(yè)

  B.公開道歉

  C.限期報(bào)送

  D.補(bǔ)充更正

  編輯推薦:

  2016期貨從業(yè)《法律法規(guī)》易錯(cuò)習(xí)題匯總 | 《法律法規(guī)》章節(jié)習(xí)題匯總

  2016期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》模擬試題匯總 | 《法律法規(guī)》知識點(diǎn)

  2016年期貨從業(yè)資格考試最新樣卷匯總最新文章《各科目》考情分析

  2016年期貨從業(yè)資格考試報(bào)名方法 期貨從業(yè)資格考試報(bào)名條件

  2016年期貨從業(yè)資格考試時(shí)間通知(全年)期貨從業(yè)資格報(bào)名入口

文章搜索
萬題庫小程序
萬題庫小程序
·章節(jié)視頻 ·章節(jié)練習(xí)
·免費(fèi)真題 ·?荚囶}
微信掃碼,立即獲取!
掃碼免費(fèi)使用
基礎(chǔ)知識
共計(jì)512課時(shí)
講義已上傳
30618人在學(xué)
法律法規(guī)
共計(jì)809課時(shí)
講義已上傳
34883人在學(xué)
期貨交易所
共計(jì)871課時(shí)
講義已上傳
9667人在學(xué)
期貨投資者
共計(jì)365課時(shí)
講義已上傳
20581人在學(xué)
期貨合約
共計(jì)264課時(shí)
講義已上傳
58142人在學(xué)
推薦使用萬題庫APP學(xué)習(xí)
掃一掃,下載萬題庫
手機(jī)學(xué)習(xí),復(fù)習(xí)效率提升50%!
距2024年11月統(tǒng)考還有
  • 全國統(tǒng)考
版權(quán)聲明:如果期貨從業(yè)資格考試網(wǎng)所轉(zhuǎn)載內(nèi)容不慎侵犯了您的權(quán)益,請與我們聯(lián)系800@exam8.com,我們將會及時(shí)處理。如轉(zhuǎn)載本期貨從業(yè)資格考試網(wǎng)內(nèi)容,請注明出處。
官方
微信
關(guān)注期貨從業(yè)微信
領(lǐng)《大數(shù)據(jù)寶典》
看直播 下載
APP
下載萬題庫
領(lǐng)精選6套卷
萬題庫
微信小程序
選課
報(bào)名
文章責(zé)編:zhangyuqiong