第121題：判斷題:

　　推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定之日起2年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，但不必記入該推薦人的誠信檔案。()

　　第122題：判斷題:

　　首席風險官應(yīng)對中國證監(jiān)會負責。()

　　第123題：判斷題:

　　只取得金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格的期貨公司，可以向期貨交易所申請結(jié)算會員資格。()

　　第124題：判斷題:

　　取得期貨交易所交易結(jié)算會員資格的期貨公司，可接受非結(jié)算會員的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。()

　　第125題：判斷題:

　　期貨公司借人次級債務(wù)的，可將所借入的次級債務(wù)按中國證監(jiān)會規(guī)定的比例計入凈資本。()

　　第126題：判斷題:

　　期貨公司的負債是指期貨公司的對外負債，并包含客戶權(quán)益。()

　　第127題：判斷題:

　　當日分配的客戶交易編碼，期貨交易所應(yīng)當日允許客戶使用。()

　　第128題：判斷題:

　　投資者適當性制度對投資者的各項要求以及依據(jù)制度進行的評價，不構(gòu)成投資建議，不構(gòu)成對投資者的獲利保證。()

　　第129題：判斷題:

　　期貨公司提供交易咨詢服務(wù)時，不得就市場行情做出確定性判斷。()

　　第130題：判斷題:

　　期貨公司從業(yè)人員在職時應(yīng)保守投資者秘密，但離職后不必再保守投資者秘密。()

　　第131題：判斷題:

　　國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項業(yè)務(wù)的風險程度，可以提高注冊資本最低限額。()

　　第132題：判斷題:

　　期貨交易所會員及非會員都可以在期貨交易所進行期貨交易。()

　　第133題：判斷題:

　　期貨公司不得向客戶作獲利保證;但可以在經(jīng)紀業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益或者共擔風險。()

　　第134題：判斷題:

　　保障基金應(yīng)當實行獨立核算，分別管理，并與保障基金管理機構(gòu)管理的其他資產(chǎn)有效隔離。()

　　第135題：判斷題:

　　審議批準理事會和總經(jīng)理的工作報告是期貨交易所會員大會的職責。()

　　第136題：判斷題:

　　期貨公司營業(yè)部變更營業(yè)場所的，應(yīng)當妥善處理客戶的保證金和持倉，擬遷入的營業(yè)場所和擬使用的設(shè)施應(yīng)當滿足期貨業(yè)務(wù)的需要。()

　　第137題：判斷題:

　　期貨交易所的理事長、副理事長、董事長不得在任何組織中兼職。()

　　第138題：判斷題:

　　期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可或者其營業(yè)部設(shè)立、變更、終止的，期貨公司應(yīng)當在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上公告。()

　　第139題：判斷題:

　　期貨公司向股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀服務(wù)的，可以降低風險管理要求。()

　　第140題：判斷題:

　　期貨公司的董事長、總經(jīng)理、首席風險官之間不得存在近親屬關(guān)系。董事長和總經(jīng)理可以由一人兼任。()

　　第141題：多選題:

　　大地期貨公司按照規(guī)定每季都向保障基金管理機構(gòu)繳納后續(xù)保障基金，后由于該期貨公司工作人員擅自代替客戶進行期貨交易，給客戶造成了15萬元的損失，客戶向期貨公司提出賠償請求。根據(jù)規(guī)定，期貨公司繳納的后續(xù)資金來源有()。

　　A.從其收取的交易手續(xù)費中按照代理交易額的千萬分之五至十的比例繳納

　　B.從其資產(chǎn)中提取千分之十的比例繳納

　　C.按照其向期貨交易所繳納的交易手續(xù)費的百分之三繳納

　　D.按照其收取的客戶保證金總額的千萬分之五至十的比例繳納

　　第142題：多選題:

　　期貨經(jīng)紀公司在經(jīng)營過程中應(yīng)堅持的首要原則是()。

　　A.服務(wù)周到

　　B.技能熟練

　　C.誠實信用

　　D.小心謹慎

　　第143題：綜合題(子母不定項):

　　某期貨公司在客戶出現(xiàn)保證金不足且呈持續(xù)狀態(tài)的情況下，允許其繼續(xù)進行期貨交易，此后期貨公司陸續(xù)對上述客戶強行平倉發(fā)生客戶穿倉損失，該期貨公司在客戶出現(xiàn)巨額穿倉損失并未追加保證金情況下，未能及時采取相關(guān)措施和未進行相應(yīng)的會計核算，同時在報送監(jiān)管部門的財務(wù)報表中也未對客戶巨額穿倉情況及由此形成的債權(quán)債務(wù)進行報告。請回答以下問題：

　　1小題>

　　期貨公司上述行為中，違反規(guī)定的是()。

　　A.對客戶強行平倉

　　B.允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易

　　C.未能及時采取相應(yīng)措施和未進行相應(yīng)的會計核算

　　D.未按規(guī)定履行報告義務(wù)

　　2小題>

　　期貨公司在編制風險監(jiān)管報表時，下列表述錯誤的是()。

　　A.客戶保證金未足額追加的，期貨公司應(yīng)調(diào)減凈資本

　　B.未足額追加的客戶保證金應(yīng)按中國證監(jiān)會規(guī)定的保證金標準計算

　　C.未足額追加的客戶保證金應(yīng)按期貨交易所規(guī)定的保證金標準計算

　　D.未足額追加的客戶保證金不包括已記人“應(yīng)收風險損失款”科目的客戶穿倉形成對期貨公司的債務(wù)

　　第144題：綜合題(子母不定項):

　　某期貨公司股東通過決議，同意期貨公司現(xiàn)任總經(jīng)理王某受讓本公司股東7%的股權(quán)，并任命王某為期貨公司董事長，兼任總經(jīng)理一職。根據(jù)上述情況，回答以下問題：

　　1小題>

　　關(guān)于期貨公司擬更換董事長，以下說法正確的有()。

　　A.王某擔任期貨公司董事長，還應(yīng)再取得中國證監(jiān)會核準的董事長任職資格

　　B.應(yīng)當既書面通知全體股東，又向期貨公司住所地證監(jiān)會派出機構(gòu)報告

　　C.王某不能同時兼任董事長、總經(jīng)理

　　D.應(yīng)召開股東會，股東會決議通過，期貨公司即可任命王某

　　2小題>

　　客戶張某收到期貨公司追加保證金通知后，表示會以有價證券充抵保證金，下列可充抵期貨保證金的有()。

　　A.經(jīng)期貨交易所認定的標準倉單

　　B.可流通的國債

　　C.可轉(zhuǎn)換公司債券

　　D.企業(yè)債券

　　第145題：綜合題(子母不定項):

　　甲期貨經(jīng)紀公司在當日交易結(jié)算時，發(fā)現(xiàn)客戶王某交易保證金不足，于是電話通知王某在第二天交易開始前足額追加保證金。王某要求期貨公司允許他進行透支交易，并允諾待其資金到位立即追加保證金，公司對此予以拒絕。第二天交易開始后王某沒有及時追加保證金，且雙方并沒有對此在期貨合同中明確約定處理措施。請回答以下問題：

　　1小題>

　　此時期貨公司應(yīng)該()。

　　A.對王某持有的全部頭寸進行強行平倉

　　B.允許王某繼續(xù)持倉

　　C.再次通知，勸說王某自行平倉

　　D.對王某持有的沒有保證金支持的頭寸進行強行平倉

　　2小題>

　　如果期貨公司允許王某繼續(xù)持倉，且第二天行情向持倉不利的方向變化，導(dǎo)致王某擴大的損失()。

　　A.全部由公司承擔

　　B.全部由客戶承擔

　　C.由客戶和期貨公司各承擔一半損失

　　D.由期貨交易所承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80%

　　3小題>

　　如果期貨公司對王某沒有保證金支持的頭寸予以強行平倉，那么強行平倉所造成的損失應(yīng)()。

　　A.全部由期貨公司承擔

　　B.全部由客戶承擔

　　C.由客戶和期貨公司各承擔一半損失

　　D.由期貨公司承擔主要賠償責任

　　4小題>

　　本案中，假設(shè)由于客戶沒有按時足額追加保證金，期貨交易所對其沒有保證金支持的頭寸予以強行平倉，由此發(fā)生的費用由()承擔。

　　A.客戶

　　B.期貨公司

　　C.客戶承擔后可以向期貨公司追償

　　D.期貨公司承擔后可以向客戶追償

　　5小題>

　　如果王某向人民法院起訴，認為期貨公司沒有向其發(fā)出追加保證金的通知，要求期貨公司賠償其因強行平倉受到的損失，而期貨公司主張其履行了通知義務(wù)，對此，應(yīng)該由()承擔舉證責任。

　　A.客戶

　　B.期貨公司

　　C.雙方各自根據(jù)自己的主張承擔舉證責任

　　D.由法院根據(jù)雙方過錯大小決定舉證責任的分配

　　第146題：綜合題(子母不定項):

　　某期貨公司在未經(jīng)批準取得咨詢資格的情況下，擅自開展期貨咨詢業(yè)務(wù)。其從事人員也未取得期貨咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)資格。請回答以下問題：

　　1小題>

　　期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)()。

　　A.可隨意進行

　　B.經(jīng)中國證監(jiān)會批準取得期貨咨詢業(yè)務(wù)資格

　　C.經(jīng)財政部經(jīng)意

　　D.經(jīng)期貨業(yè)協(xié)會同意

　　2小題>

　　期貨公司從事投資咨詢業(yè)務(wù)的從業(yè)人員應(yīng)()。

　　A.取得期貨從業(yè)資格證書即可

　　B.無具體規(guī)定

　　C.取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)資格

　　D.以下說法都對

　　第147題：多選題:

　　2012年8月22日，某期貨公司的非控股股東甲公司與某商業(yè)銀行簽訂貸款合同，并以其所持有的該期貨公司的股權(quán)質(zhì)押。下列關(guān)于A公司質(zhì)押期貨公司股權(quán)的說法正確的有()。

　　A.該期貨公司的控股股東應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)向監(jiān)管機構(gòu)報告

　　B.甲公司應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)通知期貨公司

　　C.該期貨公司應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)向監(jiān)管機構(gòu)報告

　　D.甲公司持有的期貨公司股權(quán)不得質(zhì)押

　　第148題：多選題:

　　甲證券公司有向期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)資格，長時間以來都受乙期貨公司委托，為其提供介紹業(yè)務(wù)的服務(wù)，后甲公司違法經(jīng)營被證監(jiān)會撤銷其證券業(yè)務(wù)資格，此時甲證券公司與乙期貨公司之間的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系()。

　　A.自動終止

　　B.不受影響

　　C.由雙方協(xié)商是否終止

　　D.由證監(jiān)會責令終止

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