第111題：多選題:

　　期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)與()崗位獨(dú)立，職責(zé)分離。

　　A.交易

　　B.結(jié)算

　　C.后勤D.財(cái)務(wù)

　　第112題：多選題:

　　下列關(guān)于客戶委托關(guān)系終止內(nèi)容的表述中，正確的有()。

　　A.客戶與期貨公司的委托關(guān)系終止的，應(yīng)辦理相關(guān)的銷戶手續(xù)

　　B.期貨公司不得將客戶未注銷的資金賬號借給他人使用

　　C.經(jīng)客戶同意，期貨公司可以將客戶未注銷的交易編碼借給他人使用

　　D.有關(guān)銷戶的資料檔案應(yīng)自期貨經(jīng)紀(jì)合同簽訂之日起至少保存20年

　　第113題：多選題:

　　下列關(guān)于中國證監(jiān)會的表述中，正確的有()。

　　A.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)有權(quán)監(jiān)管期貨公司

　　B.中國證監(jiān)會有權(quán)依法對期貨公司進(jìn)行監(jiān)督管理

　　C.中國證監(jiān)會有權(quán)依法對期貨公司分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理

　　D.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)有權(quán)對期貨公司的分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理

　　第114題：多選題:

　　期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)遵守()。

　　A.公司章程

　　B.行業(yè)規(guī)范

　　C.自律規(guī)則D.中國證監(jiān)會的規(guī)定

　　第115題：多選題:

　　期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員有()情形的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令改正，并對其進(jìn)行監(jiān)管談話，出具警示函。

　　A.未按規(guī)定履行職責(zé)

　　B.未按規(guī)定參加業(yè)務(wù)培訓(xùn)

　　C.違規(guī)兼職或未按規(guī)定報(bào)告兼職情況

　　D.未按規(guī)定報(bào)告近親屬在本公司從事期貨交易的情況

　　第116題：多選題:

　　期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定建立健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度包括()。

　　A.保證金制度

　　B.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度

　　C.漲跌停板制度

　　D.當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度

　　第117題：多選題:

　　公司制期貨交易所總經(jīng)理行使的職權(quán)包括()。

　　A.組織實(shí)施股東大會、董事會通過的制度和決議

　　B.期貨交易所章程規(guī)定或董事會授予的其他職權(quán)

　　C.主持期貨交易所的日常工作

　　D.批準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的使用方案

　　第118題：多選題:

　　下列公司制期貨交易所的行為應(yīng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的有()。

　　A.收購本期貨交易所股份

　　B.股東轉(zhuǎn)讓其所持股份

　　C.選舉、更換非職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事

　　D.對其股份進(jìn)行其他處置

　　第119題：多選題:

　　證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的工作人員不得買賣()。

　　A.金融期貨合約

　　B.商品期權(quán)合約

　　C.金融期權(quán)合約

　　D.商品期貨合約

　　第120題：多選題:

　　期貨公司申請?jiān)O(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括()。

　　A.申請日前3個(gè)月符合期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)

　　B.公司治理和內(nèi)部控制制度符合有關(guān)規(guī)定并有效執(zhí)行

　　C.業(yè)務(wù)職責(zé)明確、分工合理

　　D.擬任負(fù)責(zé)人具備任職資格條件

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