第61題：多選題:

　　下列說法正確的有()。

　　A.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對取得中間介紹業(yè)務(wù)資格的證券公司進(jìn)行日常監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)證券公司違反投資者適當(dāng)性制度要求的，依法采取監(jiān)管措施或者予以行政處罰

　　B.取得中間介紹業(yè)務(wù)資格的證券公司接受期貨公司委托，協(xié)助辦理開戶手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)對投資者開戶資料和身份真實性等進(jìn)行審查

　　C.期貨公司違反投資者適當(dāng)性制度要求的，中國金融期貨交易所，中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則和自律規(guī)則對其進(jìn)行紀(jì)律處分

　　D.《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》條例由中國證監(jiān)會負(fù)責(zé)解釋

　　第62題：多選題:

　　()應(yīng)當(dāng)加強對投資者交易行為的合法合規(guī)性管理，督促投資者遵守股指期貨交易相關(guān)法律、法規(guī)等，持續(xù)開展投資者風(fēng)險教育。

　　A.期貨公司

　　B.證監(jiān)會

　　C.中國金融期貨交易所

　　D.期貨業(yè)協(xié)會

　　第63題：多選題:

　　期貨公司會員單位在給客戶開戶時，應(yīng)該做到()。

　　A.應(yīng)當(dāng)向投資者充分揭示股指期貨風(fēng)險

　　B.全面客觀介紹股指期貨法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征

　　C.測試投資者的股指期貨基礎(chǔ)知識

　　D.認(rèn)真審核投資者開戶申請材料，審慎評估投資者的誠信狀況和風(fēng)險承受能力

　　第64題：多選題:

　　下列屬于期貨公司會員單位應(yīng)當(dāng)做的有()。

　　A.完善期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理

　　B.持續(xù)開展投資者風(fēng)險教育

　　C.加強對投資者交易行為的合法合規(guī)性管理

　　D.督促投資者遵守與股指期貨交易相關(guān)的法律、法規(guī)、部門規(guī)章及中國金融期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則

　　第65題：多選題:

　　期貨公司有()情形的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以責(zé)令改正，并對負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員進(jìn)行監(jiān)管談話，出具警示函。

　　A.法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制存在重大隱患

　　B.未按規(guī)定報告相關(guān)人員代為履行職責(zé)的情況

　　C.未按規(guī)定對離任人員進(jìn)行離任審計

　　D.未按規(guī)定報告董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在本公司從事期貨交易的情況

　　第66題：多選題:

　　有()情形的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。

　　A.因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，自被解除職務(wù)之日起未逾3年

　　B.因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、驗證機構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起逾5年

　　C.因違法行為或者違紀(jì)行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機關(guān)工作人員，自被開除之日起未逾8年

　　D.因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風(fēng)險被監(jiān)管部門責(zé)令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機構(gòu)及分支機構(gòu)，其負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員，自該金融機構(gòu)及分支機構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾3年

　　第67題：多選題:

　　期貨投資者保障基金管理機構(gòu)、期貨交易所及期貨公司，應(yīng)當(dāng)妥善保存有關(guān)期貨投資者保障基金的()等資料，確保財務(wù)記錄和檔案完整、真實。

　　A.報表

　　B.賬簿

　　C.開戶情況

　　D.財務(wù)憑證

　　第68題：多選題:

　　期貨投資者保障基金的()報財政部批準(zhǔn)。

　　A.財務(wù)憑證

　　B.決算

　　C.年度收支計劃

　　D.報表

　　第69題：多選題:

　　期貨公司因()等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口的，中國證監(jiān)會可以按照本辦法規(guī)定決定使用期貨投資者保障基金，對不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補償。

　　A.操作不當(dāng)

　　B.嚴(yán)重違法違規(guī)

　　C.遭遇不可抗力

　　D.風(fēng)險控制不力

　　第70題：多選題:

　　對期貨投資者的保證金損失，期貨投資者保障基金按照()原則予以補償。

　　A.對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償

　　B.對每位個人投資者的保證金損失超過20萬元的部分全額補償

　　C.對每位機構(gòu)投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償

　　D.對每位機構(gòu)投資者的保證金損失超過10萬元的部分按80%補償

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