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2016期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》模擬預(yù)測試卷(4)

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第 14 頁:綜合題

  11.根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定,中國證監(jiān)會決定使用期貨投資者保障基金補(bǔ)償期貨投資者保證金損失的情形是()。

  A.發(fā)生不可抗力

  B.期貨投資者提出要求或者情況危急

  C.期貨交易所提出要求或者情況危急

  D.期貨公司的自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)不足以彌補(bǔ)保證金缺口或者情況危急

  12.對機(jī)構(gòu)投資者以個人名義參與期貨交易而遭受保證金損失的,按照()補(bǔ)償規(guī)則進(jìn)行補(bǔ)償。

  A.個人投資者

  B.機(jī)構(gòu)投資者

  C.個人和機(jī)構(gòu)投資者

  D.保證金損失的90%

  13.期貨交易所對期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于()。

  A.5年

  B.10年

  C.20年

  D.30年

  14.期貨交易所應(yīng)當(dāng)對違反期貨交易所交易規(guī)則及其實施細(xì)則的行為制定查處辦法,并報()批準(zhǔn)。

  A.國務(wù)院法制委員會

  B.期貨交易所會員大會或股東大會

  C.中國證監(jiān)會

  D.中國期貨業(yè)協(xié)會

  15.公司制期貨交易所收購本期貨交易所股份、股東轉(zhuǎn)讓所持股份或者對其股份進(jìn)行其他處置,應(yīng)當(dāng)經(jīng)()批準(zhǔn)。

  A.期貨交易所監(jiān)事會

  B.期貨交易所董事會

  C.國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)

  D.中國證監(jiān)會

  16.期貨交易所的所得收益應(yīng)當(dāng)首先用于()。

  A.增加交易保證金

  B.彌補(bǔ)期貨交易所的損失

  C.應(yīng)對期貨交易風(fēng)險

  D.保證期貨交易場所、設(shè)施的運(yùn)行和改善

  17.期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每一年度結(jié)束后()內(nèi)向中國證監(jiān)會提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的年度財務(wù)報告。

  A.30日

  B.3個月

  C.4個月

  D.6個月

  18.期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每一季度結(jié)束后()內(nèi)向中國證監(jiān)會提交有關(guān)經(jīng)營情況和有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策執(zhí)行情況的季度工作報告。

  A.10日

  B.15日

  C.30日

  D.60日

  19.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定,中國證監(jiān)會認(rèn)為有必要的,可以對期貨交易所高級管理人員實施()。

  A.提示

  B.抓捕

  C.訓(xùn)誡

  D.拘留

  20.期貨公司的股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的,期貨公司應(yīng)當(dāng)自開戶之日起()工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。

  A.3個

  B.5個

  C.10個

  D.15個

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