第 1 頁:單選題 |
第 7 頁:多項選擇題 |
第 13 頁:判斷是非題 |
第 14 頁:綜合題 |
51.從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司,凈資本不得低于客戶卡文益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會員權(quán)益或者非結(jié)算會員客戶權(quán)益之和的()。
A.5%
B.6%
C.8%
D.10%
52.證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格,流動資產(chǎn)余額不低于流動負(fù)債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的()。
A.50%
B.80%
C.100%
D.150%
53.證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格,凈資本不低于凈資產(chǎn)的()。
A.50%
B.70%
C.80%
D.120%
54.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與投資者的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時,必須及時向投資者披露發(fā)生沖突的可能性及有關(guān)情況,并盡量避免沖突;當(dāng)無法避免時,應(yīng)當(dāng)()。
A.確保投資者的利益得到公平的對待
B.以期貨公司的利益優(yōu)先
C,以社會利益優(yōu)先
D.以投資者和社會的利益優(yōu)先
55.當(dāng)期貨從業(yè)人員與其所服務(wù)的投資者存在利益沖突或因其他原因無法繼續(xù)提供期貨業(yè)務(wù)服務(wù)時,應(yīng)當(dāng)通過()及時與投資者協(xié)商,采取更換從業(yè)人員或其他辦法予以妥善解決。
A.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)
B.中國期貨業(yè)協(xié)會
C.所在機構(gòu)
D.當(dāng)?shù)卣块T
56.期貨公司在客戶沒有保證金或者保證金不足的情況下,允許客戶開倉交易或者繼續(xù)持倉,應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為()。
A.違規(guī)交易
B.內(nèi)幕交易
C.透支交易
D.非法交易
57.審查期貨公司是否透支交易,應(yīng)當(dāng)以()為標(biāo)準(zhǔn)。
A.期貨公司規(guī)定的保證金比例
B.期貨交易所規(guī)定的保證金比例
C.客戶實際交納的保證金
D.中國證監(jiān)會規(guī)定的保證金比例
58.《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定(試行)》自()起施行。
A.2008年9月15日
B.2009年12月31日
C.2010年2月8日
D.2010年3月15日
59.期貨公司會員為自然人投資者申請開立股指期貨交易編碼的,申請開戶時該自然人投資者的保證金賬戶可用資金余額應(yīng)不低于人民幣()。
A.20萬元
B.50萬元
C.100萬元
D.200萬元
60.期貨公司會員為一般法人投資者申請開立股指期貨交易編碼的,該一般法人投資者的凈資本應(yīng)不低于人民幣()。
A.50萬元
B.100萬元
C.200萬元
D.300萬元
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