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2016期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》模擬預(yù)測試卷(4)

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第 14 頁:綜合題

  51.從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司,凈資本不得低于客戶卡文益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會員權(quán)益或者非結(jié)算會員客戶權(quán)益之和的()。

  A.5%

  B.6%

  C.8%

  D.10%

  52.證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格,流動資產(chǎn)余額不低于流動負(fù)債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的()。

  A.50%

  B.80%

  C.100%

  D.150%

  53.證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格,凈資本不低于凈資產(chǎn)的()。

  A.50%

  B.70%

  C.80%

  D.120%

  54.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與投資者的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時,必須及時向投資者披露發(fā)生沖突的可能性及有關(guān)情況,并盡量避免沖突;當(dāng)無法避免時,應(yīng)當(dāng)()。

  A.確保投資者的利益得到公平的對待

  B.以期貨公司的利益優(yōu)先

  C,以社會利益優(yōu)先

  D.以投資者和社會的利益優(yōu)先

  55.當(dāng)期貨從業(yè)人員與其所服務(wù)的投資者存在利益沖突或因其他原因無法繼續(xù)提供期貨業(yè)務(wù)服務(wù)時,應(yīng)當(dāng)通過()及時與投資者協(xié)商,采取更換從業(yè)人員或其他辦法予以妥善解決。

  A.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

  B.中國期貨業(yè)協(xié)會

  C.所在機構(gòu)

  D.當(dāng)?shù)卣块T

  56.期貨公司在客戶沒有保證金或者保證金不足的情況下,允許客戶開倉交易或者繼續(xù)持倉,應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為()。

  A.違規(guī)交易

  B.內(nèi)幕交易

  C.透支交易

  D.非法交易

  57.審查期貨公司是否透支交易,應(yīng)當(dāng)以()為標(biāo)準(zhǔn)。

  A.期貨公司規(guī)定的保證金比例

  B.期貨交易所規(guī)定的保證金比例

  C.客戶實際交納的保證金

  D.中國證監(jiān)會規(guī)定的保證金比例

  58.《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定(試行)》自()起施行。

  A.2008年9月15日

  B.2009年12月31日

  C.2010年2月8日

  D.2010年3月15日

  59.期貨公司會員為自然人投資者申請開立股指期貨交易編碼的,申請開戶時該自然人投資者的保證金賬戶可用資金余額應(yīng)不低于人民幣()。

  A.20萬元

  B.50萬元

  C.100萬元

  D.200萬元

  60.期貨公司會員為一般法人投資者申請開立股指期貨交易編碼的,該一般法人投資者的凈資本應(yīng)不低于人民幣()。

  A.50萬元

  B.100萬元

  C.200萬元

  D.300萬元

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