第 1 頁:單選題 |
第 7 頁:多項選擇題 |
第 13 頁:判斷是非題 |
第 14 頁:綜合題 |
31.在我國,依法對期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務實行監(jiān)督管理的機構(gòu)是()。
A.期貨交易所
B.中國期貨業(yè)協(xié)會
C.商務部
D.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)
32.期貨公司未按期報送風險監(jiān)管報表或者報送的風險監(jiān)管報表存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的,中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當要求期貨公司()。
A.限期改正
B.說明原因,并處以罰款
C.停業(yè)整頓
D.限期報送或者補充更正
33.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當在()工作E1內(nèi)對公司風險監(jiān)管指標觸及預警標準的情況和原因進行核實,對公司的影響程度進行評估。
A.5個
B.7個
C.10個
D.15個
34.在我國,依法對證券公司的介紹業(yè)務活動實行監(jiān)督管理的機構(gòu)是()。
A.中國期貨業(yè)協(xié)會
B.期貨交易所
C.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)
D.商務部
35.期貨從業(yè)人員與投資者或所在機構(gòu)發(fā)生糾紛而無法自行合理解決的,可以按照規(guī)定的程序,提請()進行調(diào)解。
A.期貨交易所
B.中國期貨業(yè)協(xié)會
C.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)
D.仲裁機構(gòu)
36.因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的,其合同履行地為()。
A.期貨公司住所地
B.期貨交易所住所地
C.交割倉庫所在地
D.客戶住所地
37.侵權(quán)與違約競合的期貨糾紛案件,依()確定管轄。
A.侵權(quán)行為發(fā)生地
B.侵權(quán)結(jié)果發(fā)生地
C.當事人選擇的訴由
D.違約方住所地
38.《關(guān)于建立股指期貨投資者適當性制度的規(guī)定(試行)》的施行時問是()。
A.2008年7月4日
B.2009年6月1日
C.2010年2月5日
D.2010年2月8日
39.根據(jù)股指期貨的產(chǎn)品特征和風險特性,區(qū)別投資者的產(chǎn)品認知水平和風險承受能力,選擇適當?shù)耐顿Y者審慎參與股指期貨交易,并建立與之相適應的監(jiān)管制度安排,這稱為()。
A.股指期貨投資者適當性制度
B.股指期貨風險監(jiān)管制度
C.股指期貨投資者適應性制度
D.股指期貨投資者選擇性制度
40.在我國,對期貨公司執(zhí)行投資者適當性制度的情況進行監(jiān)督檢查的機構(gòu)是()。
A.中國金融期貨交易所
B.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)
C.中國期貨保證金監(jiān)控中心公司
D.中國期貨業(yè)協(xié)會
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