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2016期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》模擬預測試卷(4)

來源:考試吧 2016-10-31 16:30:45 要考試,上考試吧! 期貨從業(yè)萬題庫
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第 7 頁:多項選擇題
第 13 頁:判斷是非題
第 14 頁:綜合題

  31.在我國,依法對期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務實行監(jiān)督管理的機構(gòu)是()。

  A.期貨交易所

  B.中國期貨業(yè)協(xié)會

  C.商務部

  D.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

  32.期貨公司未按期報送風險監(jiān)管報表或者報送的風險監(jiān)管報表存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的,中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當要求期貨公司()。

  A.限期改正

  B.說明原因,并處以罰款

  C.停業(yè)整頓

  D.限期報送或者補充更正

  33.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當在()工作E1內(nèi)對公司風險監(jiān)管指標觸及預警標準的情況和原因進行核實,對公司的影響程度進行評估。

  A.5個

  B.7個

  C.10個

  D.15個

  34.在我國,依法對證券公司的介紹業(yè)務活動實行監(jiān)督管理的機構(gòu)是()。

  A.中國期貨業(yè)協(xié)會

  B.期貨交易所

  C.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

  D.商務部

  35.期貨從業(yè)人員與投資者或所在機構(gòu)發(fā)生糾紛而無法自行合理解決的,可以按照規(guī)定的程序,提請()進行調(diào)解。

  A.期貨交易所

  B.中國期貨業(yè)協(xié)會

  C.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

  D.仲裁機構(gòu)

  36.因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的,其合同履行地為()。

  A.期貨公司住所地

  B.期貨交易所住所地

  C.交割倉庫所在地

  D.客戶住所地

  37.侵權(quán)與違約競合的期貨糾紛案件,依()確定管轄。

  A.侵權(quán)行為發(fā)生地

  B.侵權(quán)結(jié)果發(fā)生地

  C.當事人選擇的訴由

  D.違約方住所地

  38.《關(guān)于建立股指期貨投資者適當性制度的規(guī)定(試行)》的施行時問是()。

  A.2008年7月4日

  B.2009年6月1日

  C.2010年2月5日

  D.2010年2月8日

  39.根據(jù)股指期貨的產(chǎn)品特征和風險特性,區(qū)別投資者的產(chǎn)品認知水平和風險承受能力,選擇適當?shù)耐顿Y者審慎參與股指期貨交易,并建立與之相適應的監(jiān)管制度安排,這稱為()。

  A.股指期貨投資者適當性制度

  B.股指期貨風險監(jiān)管制度

  C.股指期貨投資者適應性制度

  D.股指期貨投資者選擇性制度

  40.在我國,對期貨公司執(zhí)行投資者適當性制度的情況進行監(jiān)督檢查的機構(gòu)是()。

  A.中國金融期貨交易所

  B.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

  C.中國期貨保證金監(jiān)控中心公司

  D.中國期貨業(yè)協(xié)會

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