第五章 直投從業(yè)人員

　　第四十條 直投從業(yè)人員應(yīng)當遵守所在機構(gòu)的規(guī)章制度以及行業(yè)公認的職業(yè)道德和行為規(guī)范，勤勉工作，忠于職守，不侵害所在機構(gòu)利益，切實履行對所在機構(gòu)的責任和義務(wù)，接受所在機構(gòu)的管理。

　　第四十一條 直投從業(yè)人員應(yīng)當對業(yè)務(wù)活動中獲得的保密信息嚴格保密，但因法律、法規(guī)另有規(guī)定、國家機關(guān)依法調(diào)查取證或者協(xié)會按照規(guī)定進行自律管理而進行披露的除外。

　　直投從業(yè)人員離開所在機構(gòu)或不再從事直接投資業(yè)務(wù)的，仍應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定或合同約定承擔保密義務(wù)。

　　第四十二條 直投從業(yè)人員開展業(yè)務(wù)不得有如下行為：

　　(一)單獨或協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易等非法活動，或從事與其履行職責有利益沖突的業(yè)務(wù);

　　(二)貶損同行或以其它不正當競爭手段爭攬業(yè)務(wù);

　　(三)接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M行賄賂;

　　(四)向客戶承諾確保收回投資本金或者固定收益或者賠償投資損失;

　　(五)違規(guī)向客戶提供資金或侵占挪用客戶資產(chǎn);

　　(六)私自泄漏投資信息，或利用客戶的相關(guān)信息為本人或者他人謀取不當利益;

　　(七)隱匿、偽造、篡改或者毀損投資信息;

　　(八)損害所在機構(gòu)利益的不當交易行為;

　　(九)在不同直投基金之間、直投基金和直投子公司及其下屬機構(gòu)之間進行不當利益輸送。