第六章 自律管理

　　第四十三條 直投子公司應(yīng)當(dāng)在完成工商登記后五個(gè)工作日內(nèi)，向協(xié)會(huì)報(bào)告并在證券公司網(wǎng)站上披露直投子公司的名稱(chēng)、注冊(cè)地、注冊(cè)資本、業(yè)務(wù)范圍、法定代表人、高管人員以及防范與直投子公司風(fēng)險(xiǎn)傳遞、利益沖突的制度安排等情況。前述情況發(fā)生變更時(shí)，直投子公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)更新并報(bào)告協(xié)會(huì)。

　　第四十四條 直投子公司應(yīng)當(dāng)于每月結(jié)束后七個(gè)工作日內(nèi)，向協(xié)會(huì)報(bào)送月度報(bào)告。月度報(bào)告的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括直投子公司及其下屬機(jī)構(gòu)、直投基金的業(yè)務(wù)情況和財(cái)務(wù)狀況等。

　　第四十五條 直投子公司應(yīng)當(dāng)于每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后四個(gè)月內(nèi)，向協(xié)會(huì)報(bào)送年度報(bào)告。年度報(bào)告內(nèi)容除業(yè)務(wù)情況和財(cái)務(wù)狀況外，還應(yīng)當(dāng)包括直投子公司及其下屬機(jī)構(gòu)、直投基金的內(nèi)部控制、合規(guī)管理、人員管理等情況。

　　第四十六條 直投子公司及其下屬機(jī)構(gòu)、直投基金投資運(yùn)作過(guò)程中發(fā)生重大事件的，直投子公司應(yīng)當(dāng)在兩個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。

　　第四十七條 直投子公司應(yīng)當(dāng)建立輿論監(jiān)測(cè)及市場(chǎng)質(zhì)疑快速反應(yīng)機(jī)制，及時(shí)分析判斷與直接投資業(yè)務(wù)相關(guān)的輿論反映和市場(chǎng)質(zhì)疑，進(jìn)行自我檢查。自我檢查發(fā)現(xiàn)存在問(wèn)題或者不足的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取有效措施予以糾正、整改，相關(guān)情況應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告協(xié)會(huì)，并向社會(huì)公開(kāi)作出說(shuō)明。

　　第四十八條 協(xié)會(huì)依據(jù)本規(guī)范對(duì)證券公司、直投子公司及其下屬機(jī)構(gòu)、直投基金、直投從業(yè)人員開(kāi)展業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行執(zhí)業(yè)檢查。

　　第四十九條 證券公司、直投子公司及其下屬機(jī)構(gòu)、直投基金違反本規(guī)范的，協(xié)會(huì)視情況對(duì)證券公司、直投子公司采取談話提醒、警示、責(zé)令整改、行業(yè)內(nèi)通報(bào)批評(píng)、公開(kāi)譴責(zé)等自律管理措施或紀(jì)律處分并記入誠(chéng)信檔案。

　　第五十條 直投從業(yè)人員違反本規(guī)范的，協(xié)會(huì)視情況對(duì)直投從業(yè)人員采取談話提醒、警示、行業(yè)內(nèi)通報(bào)批評(píng)、公開(kāi)譴責(zé)等自律管理措施或紀(jì)律處分并記入直投從業(yè)人員誠(chéng)信檔案。