中國(guó)證監(jiān)會(huì)昨天發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范證券營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的規(guī)定》和《證券公司分公司監(jiān)管規(guī)定（試行）》，對(duì)證券公司設(shè)立、收購(gòu)或者撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)、變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所等行為進(jìn)行規(guī)范。
規(guī)定稱，證券公司設(shè)立分公司，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。分公司應(yīng)當(dāng)在證券公司的授權(quán)范圍內(nèi)開(kāi)展業(yè)務(wù)，不得超越授權(quán)范圍經(jīng)營(yíng)。證券公司分公司主要業(yè)務(wù)范圍包括：
一是管理證券公司一定區(qū)域內(nèi)的證券營(yíng)業(yè)部；二是經(jīng)營(yíng)證券公司一定區(qū)域內(nèi)的證券承銷與保薦業(yè)務(wù)；三是作為證券公司專門(mén)的證券自營(yíng)業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)；四是作為證券公司專門(mén)的證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。但分公司不得直接經(jīng)營(yíng)證券營(yíng)業(yè)部的業(yè)務(wù)。證券公司不得授權(quán)同一家分公司經(jīng)營(yíng)具有利益沖突的不同業(yè)務(wù)。證券公司授權(quán)分公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)或者證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，公司總部不得再經(jīng)營(yíng)或者再授權(quán)其他分公司經(jīng)營(yíng)該業(yè)務(wù)。
根據(jù)規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立分公司的證券公司，應(yīng)當(dāng)具備健全的公司治理結(jié)構(gòu)、完善的風(fēng)險(xiǎn)管理制度和內(nèi)部控制機(jī)制；最近兩年內(nèi)無(wú)重大違法違規(guī)行為，不存在因涉嫌違法違規(guī)正在受到立案調(diào)查的情形等條件。
在營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)設(shè)立方面，規(guī)則規(guī)定具備凈資本以及各項(xiàng)風(fēng)控指標(biāo)持續(xù)2年達(dá)標(biāo)、已按規(guī)定實(shí)施第三方存管、賬戶規(guī)范工作按期完成、信息技術(shù)系統(tǒng)運(yùn)行安全、建立了有效的投資者教育工作機(jī)制等條件的公司，可以申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券營(yíng)業(yè)部。
規(guī)則還對(duì)歷史遺留的少量違規(guī)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)明確了如下處理原則：一是要求相關(guān)證券公司在2010年8月底前清理并關(guān)閉違規(guī)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)；二是做好客戶轉(zhuǎn)移工作，保護(hù)投資者合法權(quán)益；三是有違規(guī)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的公司，在違規(guī)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)關(guān)閉前不得申請(qǐng)新設(shè)證券營(yíng)業(yè)部；四是違規(guī)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)是被處置高風(fēng)險(xiǎn)公司遺留的，由證券類資產(chǎn)受讓公司負(fù)責(zé)清理。
業(yè)內(nèi)人士表示，上述規(guī)定既有利于減輕違規(guī)網(wǎng)點(diǎn)清理對(duì)投資者正常交易可能帶來(lái)的影響、保護(hù)投資者的合法權(quán)益，又可以防止出現(xiàn)“違規(guī)者受益”的不合理現(xiàn)象；既維護(hù)了法律法規(guī)的嚴(yán)肅性，又考慮了操作上的可行性。
