2009年證券從業(yè)考試《證券交易》考前測(cè)試題(1)

　　題目86：根據(jù)有關(guān)部門和證券交易所規(guī)定，回購(gòu)交易的禁止行為不包括( )。

　　禁止將回購(gòu)資金用于固定資產(chǎn)投資、期貨市場(chǎng)投資和股本投資

　　禁止將融得資金用于短期周轉(zhuǎn) √

　　禁止任何金融機(jī)構(gòu)以租券、借券等方式從事證券回購(gòu)交易

　　禁止任何金融機(jī)構(gòu)挪用個(gè)人或機(jī)構(gòu)委托其保管的債券進(jìn)行回購(gòu)交易或作其他用途

　　題目87：在申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位方面，以下符合《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定的有( )

　　A股、債券的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01元人民幣 √

　　基金交易為O.O叫元人民幣 √

　　債券質(zhì)押式回購(gòu)交易為O.005元人民幣

　　B股交易為O.01港元 √

　　題目88：國(guó)債買斷式回購(gòu)交易到期時(shí)，( )屬于違約。

　　到期日融資方?jīng)]有足夠資金購(gòu)回相應(yīng)國(guó)債 √

　　到期日融資方證券賬戶中應(yīng)付的相應(yīng)國(guó)債數(shù)量不足

　　到期日融券方證券賬戶中應(yīng)付的相應(yīng)國(guó)債數(shù)量不足 √

　　到期目融券方?jīng)]有足夠資金購(gòu)回相應(yīng)國(guó)債

　　題目89：列關(guān)于托管人所托管合格投資者發(fā)生證券賣空時(shí)的說(shuō)法，不正確的有( )。

　　結(jié)算公司處理托管人交收違約事件而產(chǎn)生的費(fèi)用和損失，由違約合格投資者承擔(dān) √

　　托管人在2個(gè)交易日內(nèi)補(bǔ)足賣空證券的，結(jié)算公司解除對(duì)賣空價(jià)款的暫扣

　　托管人所托管合格投資者發(fā)生證券賣空，結(jié)算公司以賣空價(jià)款為基數(shù)，按人民銀行公布的透支罰息利率計(jì)算對(duì)托管人的罰款

　　托管人所托管合格投資者發(fā)生證券賣空，結(jié)算公司在‘P+1日交收時(shí)暫扣其賣空價(jià)款

　　題目90：證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，有下列情形 (

　　)之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違

　　法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足3萬(wàn)元的，處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。

　　未按照規(guī)定指定專人向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，并以書面方式向其揭示投資風(fēng)險(xiǎn) √

　　未按照規(guī)定程序了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好 √

　　推薦的產(chǎn)品或者服務(wù)與所了解的客戶情況不相適應(yīng) √

　　未按照規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務(wù)合同，或者未在與客戶簽訂的業(yè)務(wù)合同中載入規(guī)定的必備條款 √題目91：如公司股東大會(huì)審議的事項(xiàng)涉及( )等的，公司還應(yīng)在股權(quán)登記日后3日內(nèi)再次公告股東大會(huì)通知。

　　向原有股東配售股份 √

　　以股抵債 √

　　重大資產(chǎn)重組 √

　　增發(fā)新股、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券 √

　　題目92：在權(quán)證的交收過(guò)程中，中國(guó)結(jié)算上海分公司和深圳分公司的區(qū)別表現(xiàn)為( )。

　　上海分公司實(shí)行“待交收”制度 √

　　深圳分公司未實(shí)行“待交收”制度，所有權(quán)證二級(jí)市場(chǎng)交易均在T+1日日終按“銀貨對(duì)付”原則辦理交收 √

　　上海市場(chǎng)，行權(quán)交收期為T+1日日終

　　深圳市場(chǎng)，行權(quán)交收期為T日日終

　　題目93：滬、深證券交易所推出的質(zhì)押式國(guó)債回購(gòu)交易品種不同的有( )。

　　273天回購(gòu) √

　　28天回購(gòu)

　　4天回購(gòu)

　　63天回購(gòu) √

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