2009年證券從業(yè)考試《證券交易》考前測試題(1)

　　判斷題

　　題目121：非交易過戶登記是指符合法律規(guī)定和程序的因股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓、司法扣劃、行政劃撥、繼承、贈與、財產(chǎn)分割、公司購并、公司回購股份和公司實施股權激勵計劃等原因，而發(fā)生的記名證券在出讓人、受讓人或賬戶之間的登記變更過程。

　　A:對 √

　　B:錯

　　題目122：證券交易所債券質(zhì)押式回購交易到期反向成交時，需要進行再次申報。 ( )

　　A:錯 √

　　B:對

　　題目123：在買斷式回購到期并完成清算交收前，雙方不得動用履約金。( )

　　A:對 √

　　B:錯

　　題目124：證券交易所可以對每一證券的市場融資買人量和融券賣出量占其市場流通量的比例、融券賣出的價格做出限制性規(guī)定。

　　A:錯

　　B:對 √

　　題目125：單一證券的市場融資買人量或者融券賣出量占其市場流通量的比例達到規(guī)定的最高限額的，證券交易所可以暫停接受該種證券的融資買入指令或者融券賣出指令。

　　A:對 √

　　B:錯

　　題目126：證券交易所決定接納或者開除正式會員以外的其他會員應當在履行有關手續(xù)10個工作日之前報中國證監(jiān)會備案。

　　A:對

　　B:錯 √

　　題目127：證券公司對客戶的授信和融出資金、證券均應由公司總部統(tǒng)一控制和辦理，嚴禁分支機構擅自對外辦理相關業(yè)務。

　　A:對 √

　　B:錯

　　題目128：目前各國證券市場廣泛采用的交收方式是滾動交收。 ( )

　　A:對

　　B:錯 √

　　題目129：融資融券交易活動出現(xiàn)異常，已經(jīng)或者可能危及市場穩(wěn)定，有必要暫停交易的，證券交易所應當按照業(yè)務規(guī)則的規(guī)定，終止全部或者部分證券的融資融券交易并公告。

　　( )

　　A:對

　　B:錯 √

　　題目130：客戶融資融券最長不超過6個月，且融資融券期限從客戶實際使用資金和證券之日起計算。 ( )

　　A:對 √

　　B:錯

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