2009年證券從業(yè)考試《證券交易》考前測試題(1)

　　題目94：投資者做出委托指令的形式中，非柜臺委托主要包括( )。

　　傳真委托 √

　　網(wǎng)上委托 √

　　函電委托 √

　　電話委托 √

　　自助終端委托 √

　　題目95：關(guān)于基金交易的說法正確的是( )。

　　基金證券的買價和賣價為在基金資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上再加一定的手續(xù)費 √

　　封閉式基金的競價原則和買賣程序與買賣股票.債券一樣 √

　　封閉式基金在成立后，基金管理公司可申請其基金證券在證券交易所上市 √

　　基金有封閉式基金和開放式基金之分 √

　　開放式基金成立一定時期后，基金管理公司會自行或者委托證券公司進(jìn)行基金證券的柜臺轉(zhuǎn)讓 √

　　題目96：證券公司應(yīng)當(dāng)在每一月份結(jié)束后lO個工作日內(nèi)，向證監(jiān)會、注冊地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)和證券交易所書面報告的當(dāng)月情況有(　　)。

　　融資融券業(yè)務(wù)客戶的開戶數(shù)量 √

　　客戶交存的擔(dān)保物種類和數(shù)量 √

　　對全體客戶和前5名客戶的融資、融券余額

　　強制平倉的客戶數(shù)量、強制平倉的交易金額 √

　　有關(guān)風(fēng)險控制指標(biāo)值 √

　　題目97：以下關(guān)于封閉式基金的說法，正確的( )。

　　封閉式基金如果是非上市的，投資者可以進(jìn)行基金份額的申購和贖回

　　封閉式基金在成立后，基金管理公司可以申請其基金在證券交易所上市 √

　　封閉式基金的競價原則和買賣程序與買賣股票、債券一樣 √

　　封閉式基金如果獲得批準(zhǔn)，則投資者就可以在二級市場上買賣基金份額 √

　　題目98：證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，有下列( )情形之一的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬元以上10萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格：

　　未按照規(guī)定程序了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風(fēng)險偏好 √

　　亂與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機(jī)構(gòu)，或者將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理 √

　　未按照規(guī)定指定專人向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，并以書面方式向其揭示投資風(fēng)險 √

　　未按照規(guī)定指定專門部門處理客戶投訴 √

　　題目99：上海證券交易所B股現(xiàn)金紅利的派發(fā)日程安排中，正確的有( )日。

　　現(xiàn)金紅利發(fā)放日T+6

　　公告刊登日T-1

　　公告刊登日T √

　　答復(fù)日T-3 √

　　權(quán)益登記日T+3

　　題目100：違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，有下列( )情形之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得l倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上60萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款：

　　任何單位或者個人強令、指使、協(xié)助、接受證券公司以其證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔(dān)保 √

　　資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對違反規(guī)定動用委托資產(chǎn)的申請、指令予以同意、執(zhí)行 √

　　證券公司以證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)向他人提供融資或者擔(dān)保 √

　　證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)違反規(guī)定動用客戶的委托資產(chǎn) √

　　題目101：下列情形會導(dǎo)致證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理風(fēng)險的有( )。

　　客戶開戶時審核證件、資料不嚴(yán) √

　　證券公司工作人員申報差錯 √

　　客戶委托買賣時審核憑證不慎 √

　　交收失誤 √

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