2009年證券從業(yè)考試《證券交易》考前測(cè)試題(1)

　　題目151：國(guó)債買斷式回購(gòu)交易主體僅限于A賬戶。

　　A:錯(cuò) √

　　B:對(duì)

　　題目152：經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立使投資者與證券經(jīng)紀(jì)商之間形成實(shí)質(zhì)上的委托代理關(guān)系。

　　A:錯(cuò) √

　　B:對(duì)

　　題目153：根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定，新股資金申購(gòu)網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下配售股票同時(shí)進(jìn)行。

　　A:對(duì) √

　　B:錯(cuò)

　　題目154：按照深圳證券交易所規(guī)定，在不同證券公司的席位之間，當(dāng)日買人證券可以轉(zhuǎn)托管。

　　A:錯(cuò) √

　　B:對(duì)

　　題目155：根據(jù)證券營(yíng)業(yè)部財(cái)務(wù)管理的要求，營(yíng)業(yè)部財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)要從資產(chǎn)負(fù)債率方面進(jìn)行總結(jié)評(píng)價(jià)和考核。 ( )

　　A:對(duì)

　　B:錯(cuò) √

　　題目156：一筆債券質(zhì)押式回購(gòu)交易涉及兩個(gè)交易主體、一次交易契約行為。 ( )

　　A:對(duì)

　　B:錯(cuò) √

　　題目157：目前，我國(guó)證券交易所的證券回購(gòu)券種只有國(guó)債和特種金融債。( )

　　A:對(duì)

　　B:錯(cuò) √

　　題目158：基金管理人既不可按申購(gòu)金額分段設(shè)置申購(gòu)費(fèi)率，也不可按份額持有時(shí)間長(zhǎng)短設(shè)置贖回費(fèi)率。

　　A:對(duì)

　　B:錯(cuò) √

　　題目159：只要不使用內(nèi)幕信息交易，證券公司的從業(yè)人員是可以炒買炒賣股票的。

　　A:錯(cuò) √

　　B:對(duì)

　　題目160：非固定授信方式是指客戶使用資金(證券)的金額和期限在授信額度和合同期限內(nèi)固定不變，并按合同約定的金額和期限計(jì)收利息(費(fèi)用)。

　　( )

　　A:錯(cuò) √

　　B:對(duì)

　　題目161：掛盤(pán)基準(zhǔn)價(jià)是確定新上市合約第2天交易漲跌停板額的依據(jù)。( )

　　A:對(duì)

　　B:錯(cuò) √

　　題目162：根據(jù)中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司的相關(guān)規(guī)定，單個(gè)企業(yè)年金計(jì)劃通常最多可以開(kāi)立5個(gè)證券賬戶。 ( )

　　A:錯(cuò) √

　　B:對(duì)

　　題目163：交收的實(shí)質(zhì)是依據(jù)清算結(jié)果實(shí)現(xiàn)證券與價(jià)款的收付，并不代表整個(gè)交易過(guò)程的結(jié)束。

　　A:對(duì)

　　B:錯(cuò) √

　　題目164：具有中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的基金代銷業(yè)務(wù)資格的深圳證券交易所會(huì)員單位可以辦理場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)業(yè)務(wù)。

　　A:對(duì)

　　B:錯(cuò) √

　　題目165：將證券賬戶分為人民幣普通股票賬戶、人民幣特種股票賬戶和基金賬戶是按照賬戶用途來(lái)劃分的。 ( )

　　A:對(duì) √

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