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2010證券從業(yè)資格考試《證券交易》全真預(yù)測試題

第 1 頁:預(yù)測試題
第 18 頁:參考答案

  56.中國結(jié)算上海分公司按照凈額結(jié)算原則,對結(jié)算參與人當日的證券買賣進行軋差清算,并扣除( )等各項費用,產(chǎn)生各結(jié)算參與人資金應(yīng)收應(yīng)付凈額。

  A.印花稅 B.交易經(jīng)手費

  C.投資管理費 D.證管費

  57.對于合格境外機構(gòu)投資者(以下簡稱“合格投資者”)參與A股、基金、債券等品種的交易,其結(jié)算適用《合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資登記結(jié)算業(yè)務(wù)實施細則》的規(guī)定,具有一定特殊性,體現(xiàn)在( )。

  A.合格投資者委托證券公司達成的交易,由其托管人作為結(jié)算參與人承擔交收責任,而普通投資者委托證券公司達成的交易,一般由接受其交易委托的證券公司充當結(jié)算參與人。

  B.合格投資者托管人資金交收賬戶的指定收款賬戶需要同時在中國證監(jiān)會和國家外匯管理局備案,而一般情況下,結(jié)算參與人的指定收款賬戶只需在中國證監(jiān)會備案。

  C.在清算交收過程中,如出現(xiàn)資金交收違約和證券交收違約,中國結(jié)算公司將按照貨銀對付原則加以處理。

  D.在清算交收過程中,如出現(xiàn)資金交收違約和證券交收違約,中國結(jié)算公司將按中國人民銀行規(guī)定的金融同業(yè)存款利率收取利息、按每日透支金額的1‰向結(jié)算參與人收取罰息。

  58.全國銀行間市場債券回購資金清算額分( )。

  A.中期資金清算額 B.首次資金清算額

  C.過期資金清算額 D.到期資金清算額

  59.關(guān)于債券買斷式回購的清算與交收,下面說法正確的是( )。

  A.買斷式回購采用“一次成交、兩次結(jié)算” 的方式。

  B.初始結(jié)算由中國結(jié)算上海分公司組織融資方結(jié)算參與人和融券方結(jié)算參與人雙方采用逐筆方式交收,此時,中國結(jié)算上海分公司不作為共同對手方,不提供交收擔保。

  C.到期結(jié)算由中國結(jié)算上海分公司作為共同對手方擔保交收。

  D.兩次結(jié)算包括初始結(jié)算與到期結(jié)算。

  60.依照中國結(jié)算上海分公司清算系統(tǒng)根據(jù)買斷式回購業(yè)務(wù)履約金歸屬判定規(guī)則,下面屬于保證金歸融資方的情形是( )。

  A.雙方均履約

  B.融資方履約,融券方申報不履約

  C.融資方履約,融券方無力履約

  D.雙方均申報不履約

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