第 1 頁(yè):預(yù)測(cè)試題 |
第 18 頁(yè):參考答案 |
48.證券公司融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)主要包括( )。
A.信息技術(shù)風(fēng)險(xiǎn) B.客戶信用風(fēng)險(xiǎn)
C.業(yè)務(wù)規(guī)模及集中度風(fēng)險(xiǎn) D.資金托管風(fēng)險(xiǎn)
49.融資融券業(yè)務(wù)中,《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的有關(guān)規(guī)定,有下列情形之一的,責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得,并處以違法所得1倍以上5 倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足3萬(wàn)元的,處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3 萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。情形包括( )。
A.未按照規(guī)定程序了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好。
B.推薦的產(chǎn)品或者服務(wù)與所了解的客戶情況不相適應(yīng)。
C.未按照規(guī)定指定專人向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容,并以書面方式向其揭示投資風(fēng)險(xiǎn)。
D.融資融券客戶和數(shù)額過少,沒達(dá)到證監(jiān)會(huì)規(guī)定的規(guī)模。
50.深圳證券交易所實(shí)行標(biāo)準(zhǔn)券制度的質(zhì)押式企業(yè)債回購(gòu)的品種有( )。
A.14天 B.28天
C.7天 D.3天
51.全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券回購(gòu)業(yè)務(wù)中,目前,具有結(jié)算代理人資格的金融機(jī)構(gòu)主要有( )。
A.證券交易所
B.煙臺(tái)住房?jī)?chǔ)蓄銀行
C.部分符合條件的城市商業(yè)銀行
D.各全國(guó)性商業(yè)銀行
52.債券買斷式回購(gòu)交易也可稱為( )。
A.開放式回購(gòu) B.間接式回購(gòu)
C.買斷式回購(gòu) D.封閉式回購(gòu)
53.買斷式回購(gòu)的這一特性對(duì)完善債券市場(chǎng)功能具有重要意義,主要表現(xiàn)在( )。
A.有利于降低利率風(fēng)險(xiǎn),合理確定債券和資金的價(jià)格
B.有利于金融市場(chǎng)的流動(dòng)性管理
C.有利于債券交易方式的創(chuàng)新
D.有利于政府管控市場(chǎng)
54.清算與交收的聯(lián)系,下面正確的描述是( )。
A.從時(shí)間發(fā)生及運(yùn)作的次序來(lái)看,交收是清算的基礎(chǔ)和保證。
B.從時(shí)間發(fā)生及運(yùn)作的次序來(lái)看,清算是交收的后續(xù)與完成。
C.清算結(jié)果正確才能確保交收順利進(jìn)行。
D.只有通過交收,才能最終完成證券或資金收付,結(jié)束整個(gè)交易過程。
55.最低備付的含義,下面描述正確的是( )。
A.最低備付指結(jié)算公司為資金交收賬戶設(shè)定的最低備付限額
B.結(jié)算參與人在其賬戶中至少應(yīng)留足該限額的資金量
C.最低備付可用于完成交收,特殊情況下可以直接劃出
D.如果用于交收,次日必須補(bǔ)足
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課程內(nèi)容 | 夯實(shí)基礎(chǔ)階段 | 必會(huì)考點(diǎn)精講班
課程時(shí)長(zhǎng):25小時(shí)/科
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終極搶分階段 | 考點(diǎn)串聯(lián)班
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