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2010證券從業(yè)資格考試《證券交易》全真預(yù)測試題

第 1 頁:預(yù)測試題
第 18 頁:參考答案

  三、判斷題

  1.1990年7月1日,《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)正式開始實(shí)施,這標(biāo)志著維系證券交易市場運(yùn)作的法規(guī)體系趨向完善。( )

  2.證券交易的原則是反映證券交易宗旨的一般法則,應(yīng)該貫穿于證券交易的全過程。( )

  3.金融債券是指銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)依照法定程序發(fā)行并約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。( )

  4.在我國,證券公司是指依照《中華人民共和國公司法》規(guī)定和經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)的、經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或者股份有限公司。( )

  5.證券交易所會(huì)員可享有某些權(quán)利,上海證券交易所和深圳證券交易所在這方面的規(guī)定包括“參與交易所的正常經(jīng)營和管理”。( )

  6.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中,證券公司不收取傭金作為業(yè)務(wù)收入,只賺取買賣差價(jià)。( )

  7.證券公司的客戶開立資金賬戶時(shí),應(yīng)同時(shí)自行設(shè)置交易密碼和資金密碼,客戶在以后的交易時(shí)間內(nèi)不可以修改密碼。( )

  8.同一證券公司在同時(shí)接受兩個(gè)以上委托人就相同種類、相同數(shù)量的證券按相同價(jià)格分別作委托買入和委托賣出時(shí),可以自行對沖成交,同時(shí)進(jìn)場申報(bào)競價(jià)成交。( )

  9.在證券委托交易中,采用限價(jià)委托時(shí),由于限價(jià)與市價(jià)之間可能有一定的距離,故必須等市價(jià)與限價(jià)一致時(shí)才有可能成交。此時(shí),如果有市價(jià)委托出現(xiàn),市價(jià)委托將優(yōu)先成交。( )

  10.證券委托受理時(shí),驗(yàn)證的合法性審查主要是指投資主體的合法性審查,包括由證券營業(yè)部業(yè)務(wù)員驗(yàn)對客戶的相關(guān)證件,即驗(yàn)對客戶本人居民身份證、證券賬戶卡等。非客戶本人委托的,還要檢查代理人的居民身份證及有效代理委托證件。( )

  11.上海證券交易所規(guī)定,接受會(huì)員競價(jià)交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日9:15~9:25、9:30~11:30、13:00~15:00。每個(gè)交易日9:20~9:25的開盤集合競價(jià)階段,上海證券交易所交易主機(jī)可接受撤單申報(bào)。( )

  12.我國的證券交易市場每日交易時(shí)無漲跌幅限制。( )

  13.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)是指證券投資人在證券投資過程中因種種原因而導(dǎo)致其自身利益遭受損失的可能性。( )

  14.證券公司未按照規(guī)定為客戶開立賬戶的,責(zé)令改正;情節(jié)嚴(yán)重的,處以20萬元以上50萬元以下的罰款,并對直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員,處以1萬元以上5萬元以下的罰款,或直接被責(zé)令關(guān)閉。( )

  15.人民幣普通股票賬戶簡稱“A股賬戶”,其開立僅限于國家法律法規(guī)和行政規(guī)章允許買賣A股的境內(nèi)投資者和合格境外機(jī)構(gòu)投資者。( )

  16.目前在我國,自然人及一般機(jī)構(gòu)開立證券賬戶,都是直接通過中國結(jié)算公司辦理。( )

  17.根據(jù)規(guī)定,證券應(yīng)當(dāng)?shù)怯浽谧C券持有人本人名下,不允許登記在名義持有人名下。( )

  18.證券非交易過戶登記是指符合法律規(guī)定和程序的因股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓、司法扣劃、行政劃撥、繼承、捐贈(zèng)、財(cái)產(chǎn)分割、公司購并、公司回購股份和公司實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃等原因,發(fā)生的記名證券在出讓人、受讓人或賬戶之間的變更登記。( )

  19.上海證券交易所規(guī)定,每一股票申購單位為500股,申購數(shù)量不少于500股,超過500股的必須是500股的整數(shù)倍,但最高不得超過當(dāng)次社會(huì)公眾股上網(wǎng)發(fā)行數(shù)量或者9 999.9萬股。( )

  20.股票網(wǎng)下發(fā)行結(jié)束后,發(fā)行人向中國結(jié)算公司提交相關(guān)材料申請辦理股權(quán)登記,中國結(jié)算公司在其材料齊備的前提下30個(gè)交易日內(nèi)完成登記。網(wǎng)上與網(wǎng)下股份登記完成后,中國結(jié)算公司將新股股東名冊交予發(fā)行人。( )

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