三、判斷題

　　1.1990年7月1日，《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)正式開始實施，這標志著維系證券交易市場運作的法規(guī)體系趨向完善。( )

　　2.證券交易的原則是反映證券交易宗旨的一般法則，應該貫穿于證券交易的全過程。( )

　　3.金融債券是指銀行及非銀行金融機構(gòu)依照法定程序發(fā)行并約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價證券。( )

　　4.在我國，證券公司是指依照《中華人民共和國公司法》規(guī)定和經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)審查批準的、經(jīng)營證券業(yè)務的有限責任公司或者股份有限公司。( )

　　5.證券交易所會員可享有某些權(quán)利，上海證券交易所和深圳證券交易所在這方面的規(guī)定包括“參與交易所的正常經(jīng)營和管理”。( )

　　6.在證券經(jīng)紀業(yè)務中，證券公司不收取傭金作為業(yè)務收入，只賺取買賣差價。( )

　　7.證券公司的客戶開立資金賬戶時，應同時自行設置交易密碼和資金密碼，客戶在以后的交易時間內(nèi)不可以修改密碼。( )

　　8.同一證券公司在同時接受兩個以上委托人就相同種類、相同數(shù)量的證券按相同價格分別作委托買入和委托賣出時，可以自行對沖成交，同時進場申報競價成交。( )

　　9.在證券委托交易中，采用限價委托時，由于限價與市價之間可能有一定的距離，故必須等市價與限價一致時才有可能成交。此時，如果有市價委托出現(xiàn)，市價委托將優(yōu)先成交。( )

　　10.證券委托受理時，驗證的合法性審查主要是指投資主體的合法性審查，包括由證券營業(yè)部業(yè)務員驗對客戶的相關(guān)證件，即驗對客戶本人居民身份證、證券賬戶卡等。非客戶本人委托的，還要檢查代理人的居民身份證及有效代理委托證件。( )

　　11.上海證券交易所規(guī)定，接受會員競價交易申報的時間為每個交易日9:15～9:25、9:30～11:30、13:00～15:00。每個交易日9:20～9:25的開盤集合競價階段，上海證券交易所交易主機可接受撤單申報。( )

　　12.我國的證券交易市場每日交易時無漲跌幅限制。( )

　　13.證券經(jīng)紀業(yè)務的風險是指證券投資人在證券投資過程中因種種原因而導致其自身利益遭受損失的可能性。( )

　　14.證券公司未按照規(guī)定為客戶開立賬戶的，責令改正;情節(jié)嚴重的，處以20萬元以上50萬元以下的罰款，并對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員，處以1萬元以上5萬元以下的罰款，或直接被責令關(guān)閉。( )

　　15.人民幣普通股票賬戶簡稱“A股賬戶”，其開立僅限于國家法律法規(guī)和行政規(guī)章允許買賣A股的境內(nèi)投資者和合格境外機構(gòu)投資者。( )

　　16.目前在我國，自然人及一般機構(gòu)開立證券賬戶，都是直接通過中國結(jié)算公司辦理。( )

　　17.根據(jù)規(guī)定，證券應當?shù)怯浽谧C券持有人本人名下，不允許登記在名義持有人名下。( )

　　18.證券非交易過戶登記是指符合法律規(guī)定和程序的因股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓、司法扣劃、行政劃撥、繼承、捐贈、財產(chǎn)分割、公司購并、公司回購股份和公司實施股權(quán)激勵計劃等原因，發(fā)生的記名證券在出讓人、受讓人或賬戶之間的變更登記。( )

　　19.上海證券交易所規(guī)定，每一股票申購單位為500股，申購數(shù)量不少于500股，超過500股的必須是500股的整數(shù)倍，但最高不得超過當次社會公眾股上網(wǎng)發(fā)行數(shù)量或者9 999.9萬股。( )

　　20.股票網(wǎng)下發(fā)行結(jié)束后，發(fā)行人向中國結(jié)算公司提交相關(guān)材料申請辦理股權(quán)登記，中國結(jié)算公司在其材料齊備的前提下30個交易日內(nèi)完成登記。網(wǎng)上與網(wǎng)下股份登記完成后，中國結(jié)算公司將新股股東名冊交予發(fā)行人。( )