第 1 頁:一、單選題 |
第 7 頁:二、多選題 |
第 13 頁:三、判斷題 |
第 15 頁:參考答案及解析 |
第 18 頁:二、多選題 |
141.【答案】B
【解析】證券交易傭金由證券公司經(jīng)紀(jì)傭金、證券交易所手續(xù)費(fèi)及證券交易監(jiān)管費(fèi)等組成。
142.【答案】B
【解析】定價(jià)發(fā)行方式按抽簽決定認(rèn)購成功者。競價(jià)發(fā)行方式按價(jià)格優(yōu)先、同等價(jià)位時(shí)間優(yōu)先原則決定認(rèn)購成功者。
143.【答案】A
【解析】發(fā)行人可以進(jìn)行網(wǎng)上發(fā)行數(shù)量與網(wǎng)下發(fā)行數(shù)量的回?fù)。如做回(fù)馨才牛l(fā)行人和主承銷商應(yīng)在網(wǎng)上申購資金驗(yàn)資當(dāng)日通知證券交易所。發(fā)行人和主承銷商未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)通知證券交易所的,發(fā)行人和主承銷商不得進(jìn)行回?fù)芴幚怼?/P>
144.【答案】A
【解析】投資者通過深圳證券交易所認(rèn)購取得(以及日后交易取得)的上市開放基金份額以投資者的深圳證券賬戶記載,登記在中國結(jié)算深圳分公司證券登記結(jié)算系統(tǒng)中,托管在證券營業(yè)部。投資者通過基金管理人或代銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購取得(以及日后申購取得)的上市開放基金份額以投資者的開放式基金賬戶記載,登記在TA系統(tǒng)中,托管在基金管理人或代銷機(jī)構(gòu)處。
145.【答案】B
【解析】上證50ETF的買賣申報(bào)數(shù)量為100份或其整數(shù)倍,申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元,實(shí)行10%的漲跌幅限制。
146.【答案】A
【解析】股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)而且只能委托1家證券公司辦理股份轉(zhuǎn)讓,并與證券公司簽訂委托協(xié)議。代辦轉(zhuǎn)讓的股份僅限于股份轉(zhuǎn)讓公司在原交易場所掛牌交易的流通股份。
147.【答案】B
【解析】上網(wǎng)申購期內(nèi),投資者按委托買人股票的方式,以發(fā)行價(jià)格填寫委托單,一經(jīng)申報(bào),不得撤單。
148.【答案】B
【解析】非交易過戶的可轉(zhuǎn)債在過戶的下一個(gè)交易日方可進(jìn)行轉(zhuǎn)股申報(bào)。
149.【答案】B
【解析】網(wǎng)上增發(fā)新股時(shí),應(yīng)將優(yōu)先認(rèn)購和普通申購分別掛牌、分開申報(bào),但兩者最終申購權(quán)及價(jià)格的確定都是一樣的。
150.【答案】B
【解析】投資者在資金賬戶中的存款可以隨時(shí)提取,證券經(jīng)紀(jì)商按照活期存款利率定期計(jì)息并自動(dòng)轉(zhuǎn)入投資者賬戶。
151.【答案】A
【解析】投資者通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)認(rèn)購的,必須按照份額進(jìn)行認(rèn)購,即投資者的認(rèn)購申報(bào)以基金份額為單位;投資者通過基金管理人及其代銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購的,必須按照金額進(jìn)行認(rèn)購,即投資者的認(rèn)購申報(bào)以元為單位。
152.【答案】B
【解析】從事證券自營業(yè)務(wù)的證券公司其注冊(cè)資本最低限額應(yīng)達(dá)到人民幣1億元,凈資本不得低于人民幣5000萬元。
153.【答案】B
【解析】在代理買賣業(yè)務(wù)中,證券公司僅充當(dāng)代理人的角色,證券買賣的時(shí)機(jī)、價(jià)格、數(shù)量都由證券委托人決定,由此而產(chǎn)生的收益和損失也由委托人承擔(dān)。
154.【答案】B
【解析】自營業(yè)務(wù)的研究策劃、投資決策、投資操作、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控等機(jī)構(gòu)和職能應(yīng)當(dāng)相互獨(dú)立;自營業(yè)務(wù)的賬戶管理、資金清算、會(huì)計(jì)核算等中、后臺(tái)職能應(yīng)當(dāng)由獨(dú)立的部門和崗位負(fù)責(zé),以形成有效的自營業(yè)務(wù)前、中、后相互制衡的監(jiān)督機(jī)制。
155.【答案】B
【解析】證券公司有關(guān)業(yè)務(wù)監(jiān)督或稽核部門定期或不定期對(duì)自營業(yè)務(wù)進(jìn)行檢查或稽核。
156.【答案】A
【解析】風(fēng)險(xiǎn)性是證券公司自營買賣業(yè)務(wù)區(qū)別于經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的一個(gè)重要特征。在證券的自營買賣業(yè)務(wù)中,證券公司自己作為投資者,買賣的收益與損失完全由證券公司自身承擔(dān)。而在代理買賣業(yè)務(wù)中,證券公司僅充當(dāng)代理人的角色,證券買賣的時(shí)機(jī)、價(jià)格、數(shù)量都由證券委托人決定,由此而產(chǎn)生的收益和損失也由委托人承擔(dān)。
157.【答案】B
【解析】證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),可以設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃和非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。
158.【答案】B
【解析】資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)有權(quán)隨時(shí)查詢集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的經(jīng)營運(yùn)作情況,并應(yīng)當(dāng)定期核對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)的情況,防止出現(xiàn)挪用或者遺失。
159.【答案】B
【解析】同一客戶只能辦理一個(gè)上海證券交易所專用證券賬戶和一個(gè)深圳證券交易所專用證券賬戶。
160.【答案】A
【解析】證券定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制內(nèi)容之一:合理、有效的控制措施,即證券公司應(yīng)當(dāng)按中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定,制定管理規(guī)章、操作流程和崗位手冊(cè),在研究、投資決策、交易等環(huán)節(jié)采取有效的控制措施。
美好明天 在線課程 |
主講老師 | 必會(huì)考點(diǎn) 精講班
課程時(shí)長:25h/科
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專項(xiàng) 提升班
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學(xué)習(xí)目標(biāo):專項(xiàng)歸納整合,集中突破 ·根據(jù)考試特點(diǎn)及高頻難點(diǎn)、失分點(diǎn),進(jìn)行專項(xiàng)訓(xùn)練; ·對(duì)計(jì)算題、法律題等進(jìn)行專項(xiàng)歸納整合,集中突破,高效提升。 |
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課程時(shí)長:3小時(shí)/科
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課程時(shí)長:6小時(shí)/科
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報(bào)名 |
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課時(shí)安排 | 25小時(shí) | 3小時(shí) | 3小時(shí) | 6小時(shí) | ||
法律法規(guī) | 劉鐵 | 報(bào)名 | ||||
金融市場 | 杜熹芠 | 報(bào)名 |
在線課程 |
2022年全程班 |
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適合學(xué)員 | ·初次報(bào)考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生 ·需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點(diǎn)的考生 ·需要快速提升,高效備考爭取一次通過的考生 |
在線課程 |
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課程內(nèi)容 | 夯實(shí)基礎(chǔ)階段 | 必會(huì)考點(diǎn)精講班
課程時(shí)長:25小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點(diǎn),夯實(shí)基礎(chǔ) ·根據(jù)最新教材,全面梳理知識(shí)體系,構(gòu)建知識(shí)框架; ·精講必考知識(shí)點(diǎn),打牢基礎(chǔ),細(xì)化得分要點(diǎn)。 |
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難點(diǎn)突破階段 | 專項(xiàng)提升班
課程時(shí)長:3小時(shí)/科
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終極搶分階段 | 考點(diǎn)串聯(lián)班
課程時(shí)長:3小時(shí)/科
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內(nèi)部資料班
課程時(shí)長:6小時(shí)/科
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VIP美題·智能刷題 | ★★★ 三星題庫 |
每日一練 |
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真題題庫
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模擬題庫
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★★★★ 四星題庫 |
教材同步
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真題視頻解析
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★★★★★ 五星題庫 |
高頻?
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大數(shù)據(jù)易錯(cuò)
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做題輔助功能 | 練題工具
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課程有效期 | 12個(gè)月 | ||
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套餐價(jià)格 | 全科:¥299 單科:¥298 |