101.【答案】BC

　　【解析】管理人以自有資金參與本集合計(jì)劃時(shí)的特別約定包括：①參與金額(比例);②收益分配和責(zé)任分擔(dān)方式;③管理人關(guān)于參與資金在集合計(jì)劃存續(xù)期內(nèi)不得退出的承諾。AD兩項(xiàng)屬于集合計(jì)劃的基本情況。

　　102.【答案】AC

　　【解析】客戶(hù)將委托的證券從原有證券賬戶(hù)劃轉(zhuǎn)至專(zhuān)用證券賬戶(hù)，或者專(zhuān)用證券賬戶(hù)注銷(xiāo)時(shí)將專(zhuān)用證券賬戶(hù)內(nèi)的證券劃轉(zhuǎn)至該客戶(hù)其他證券賬戶(hù)的，證券公司可以根據(jù)合同約定向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)代為申請(qǐng)。上述證券劃轉(zhuǎn)行為不屬于所有權(quán)轉(zhuǎn)移的過(guò)戶(hù)行為。

　　103.【答案】AD

　　【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的情況，保持適當(dāng)比例的現(xiàn)金、到期日在1年以?xún)?nèi)的政府債券或者其他流動(dòng)性短期金融工具，以備支付客戶(hù)的分紅或退出款項(xiàng)。

　　104.【答案】ABCD

　　【解析】除ABCD四項(xiàng)外，客戶(hù)承擔(dān)的主要義務(wù)還有：①不得轉(zhuǎn)讓有關(guān)集合資產(chǎn)管理合同或所持集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的份額;②按照合同的約定支付管理費(fèi)、托管費(fèi)及其他費(fèi)用。

　　105.【答案】BCD

　　【解析】A項(xiàng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)依據(jù)法律、行政法規(guī)、《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》、《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則(試行)》等有關(guān)規(guī)定，對(duì)證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理。

　　106.【答案】ABD

　　【解析】C項(xiàng)中的“建立健全預(yù)警補(bǔ)倉(cāng)和強(qiáng)制補(bǔ)倉(cāng)制度”與題干中“建立客戶(hù)選擇與授信制度”是客戶(hù)信用風(fēng)險(xiǎn)控制的兩個(gè)方面。

　　107.【答案】ACD

　　【解析】B項(xiàng)應(yīng)為：對(duì)重要的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，實(shí)行雙人雙崗復(fù)核、審批，并強(qiáng)制留痕。

　　108.【答案】ABD

　　【解析】C項(xiàng)的情形，責(zé)令改正，單處或者并處警告、罰款。

　　109.【答案】ABCD

　　【解析】客戶(hù)征信調(diào)查內(nèi)容一般應(yīng)包括：①客戶(hù)基本資料，如個(gè)人客戶(hù)的姓名、性別等，機(jī)構(gòu)客戶(hù)的名稱(chēng)、企業(yè)性質(zhì)等，代理人的姓名、性別等;②投資經(jīng)驗(yàn)，如客戶(hù)人市的時(shí)間、投資偏好等;③誠(chéng)信記錄，如近幾年證券投資交易清算履約情況等;④還款能力，如個(gè)人客戶(hù)的用作擔(dān)保品的資金或證券資產(chǎn)情況等，機(jī)構(gòu)客戶(hù)的近幾年的經(jīng)營(yíng)狀況等;⑤融資融券需求，如融資融券授信方式等。

　　110.【答案】BC

　　【解析】A項(xiàng)證券交易所可以對(duì)每一證券的市場(chǎng)融資買(mǎi)入量和融券賣(mài)出量占其市場(chǎng)流通量的比例、融券賣(mài)出的價(jià)格作出限制性規(guī)定;D項(xiàng)融資融券交易活動(dòng)出現(xiàn)異常，已經(jīng)或者可能危及市場(chǎng)穩(wěn)定，有必要暫停交易的，證券交易所應(yīng)當(dāng)按照業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，暫停全部或者部分證券的融資融券交易并公告。

　　111.【答案】BCD

　　【解析】實(shí)際收付金額的計(jì)算公式為：實(shí)際應(yīng)收、應(yīng)付金額=清算金額一交易經(jīng)手費(fèi)一印花稅一證管費(fèi)一過(guò)戶(hù)費(fèi)一其他應(yīng)付費(fèi)用。

　　112.【答案】ABC

　　【解析】雙邊報(bào)價(jià)業(yè)務(wù)的參與者在進(jìn)行現(xiàn)券買(mǎi)賣(mài)公開(kāi)報(bào)價(jià)時(shí)，在中國(guó)人民銀行核定的債券買(mǎi)賣(mài)價(jià)差范圍內(nèi)連續(xù)報(bào)出該券種的買(mǎi)賣(mài)實(shí)價(jià)，并可同時(shí)報(bào)出該券種的買(mǎi)賣(mài)數(shù)量、清算速度等交易要素。進(jìn)行雙邊報(bào)價(jià)的參與者有義務(wù)在報(bào)價(jià)或合理范圍內(nèi)與對(duì)手方達(dá)成交易。

　　113.【答案】ABCD

　　【解析】《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券交易管理辦法》第三十四條規(guī)定，債券回購(gòu)業(yè)務(wù)參與者有下列行為之一的，將受到相應(yīng)處分：①擅自從事借券、租券等融券業(yè)務(wù);②擅自交易未經(jīng)批準(zhǔn)上市債券;③制造并提供虛假資料和交易信息;④操縱債券交易價(jià)格，或制造債券虛假價(jià)格;⑤不遵守有關(guān)規(guī)則或協(xié)議并造成嚴(yán)重后果;⑥違規(guī)操作對(duì)交易系統(tǒng)和債券簿記系統(tǒng)造成破壞;⑦其他違反本辦法的行為。

　　114.【答案】BCD

　　【解析】債券買(mǎi)斷式回購(gòu)的特性對(duì)完善市場(chǎng)功能具有重要意義，主要表現(xiàn)在：①有利于降低利率風(fēng)險(xiǎn)，合理確定債券和資金的價(jià)格;②有利于金融市場(chǎng)的流動(dòng)性管理;③有利于債券交易方式的創(chuàng)新。不過(guò)，由于我國(guó)利率市場(chǎng)化程度不高、參與主體同質(zhì)性較強(qiáng)、稅收和會(huì)計(jì)政策等原因，買(mǎi)斷式回購(gòu)交易并不活躍。

　　115.【答案】BCD

　　【解析】全國(guó)銀行間市場(chǎng)買(mǎi)斷式回購(gòu)以?xún)魞r(jià)交易，全價(jià)結(jié)算，其買(mǎi)斷式回購(gòu)的首期交易凈價(jià)、到期交易凈價(jià)和回購(gòu)債券數(shù)量由交易雙方確定，但到期交易凈價(jià)加債券在回購(gòu)期間的新增應(yīng)計(jì)利息應(yīng)大于首期交易凈價(jià)。

　　116.【答案】ACD

　　【解析】B項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)券折算率公布時(shí)間為：上交所每季度最后一個(gè)營(yíng)業(yè)日公布下季度折算率;深交所每次調(diào)整后公布。

　　117.【答案】ABCD

　　【解析】中央結(jié)算公司應(yīng)定期向中國(guó)人民銀行報(bào)告?zhèn)�券托管、結(jié)算有關(guān)情況，及時(shí)為參與者提供債券托管、債券結(jié)算、本息兌付和賬務(wù)查詢(xún)等服務(wù);應(yīng)建立嚴(yán)格的內(nèi)部稽核制度，對(duì)債券賬務(wù)數(shù)據(jù)的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)，并為賬戶(hù)所有人保密。

　　118.【答案】ACD

　　【解析】上海市場(chǎng)債券買(mǎi)斷式回購(gòu)履約金歸屬判定規(guī)則如表3所示。

　　119.【答案】AC

　　【解析】清算與交收最根本的區(qū)別在于：清算是對(duì)應(yīng)收、應(yīng)付證券及價(jià)款的計(jì)算，其結(jié)果是確定應(yīng)收、應(yīng)付數(shù)量或金額，并不發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移;交收則是根據(jù)清算結(jié)果辦理證券和價(jià)款的收付，發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移(雖然有時(shí)不是實(shí)物形式)。

　　120.【答案】BCD

　　【解析】取得權(quán)證交易資格的證券公司可以申請(qǐng)權(quán)證結(jié)算資格，未取得權(quán)證結(jié)算資格的證券公司可選擇代理結(jié)算模式或擔(dān)保結(jié)算模式。

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