161.【答案】B

　　【解析】證券公司、推廣機構應當保證每一份集合資產(chǎn)管理合同的金額不得低于《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務試行辦法》規(guī)定的最低金額，并防止客戶非法匯集他人資金參與計劃資產(chǎn)管理計劃。

　　162.【答案】B

　　【解析】集合資產(chǎn)管理計劃申購新股，不設申購上限，但所申報的金額不得超過該計劃的總資產(chǎn)，所申報的數(shù)量不得超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量。

　　163.【答案】B

　　【解析】證券公司向其客戶公布的標的證券名單，不得超出證券交易所規(guī)定的范圍。

　　164.【答案】B

　　【解析】未了結相關融券交易前，客戶融券賣出所得價款除買券還券外不得他用。

　　165.【答案】B

　　【解析】客戶信用證券賬戶不得買人或轉入除擔保物和交易所規(guī)定標的證券范圍以外的證券，不得用于從事交易所債券回購交易。

　　166.【答案】A

　　【解析】證券公司向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內(nèi)的資金;向客戶融券，只能使用融券專用證券賬戶內(nèi)的證券。

　　167.【答案】B

　　【解析】證券公司應當參照客戶交易結算資金第三方存管的方式，與其客戶及商業(yè)銀行簽訂客戶信用資金存管協(xié)議。

　　168.【答案】B

　　【解析】對于題中的情形應當沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款。

　　169.【答案】A

　　【解析】兩次交易契約行為是指開始時的初始交易及回購期滿時的回購交易。債券質押式回購交易中無論是資金融入方還是資金融出方都要經(jīng)過兩次交易契約行為。

　　170.【答案】B

　　【解析】回購交易申報操作類似股票交易：成交后由登記結算機構根據(jù)成交記錄和有關規(guī)則進行清算交收;到期反向成交時，無需再行申報，由交易所電腦系統(tǒng)自動產(chǎn)生一條反向成交記錄，登記結算機構據(jù)此進行資金和債券的清算與交收。

　　171.【答案】B

　　【解析】根據(jù)有關部門和交易所的規(guī)定，禁止將回購資金用于固定資產(chǎn)投資、期貨市場投資和股本投資。

　　172.【答案】B

　　【解析】公開報價是指參與者為表明自身交易意向而面向市場作出的、不可直接確認成交的報價。題中描述的是對話報價。

　　173.【答案】A

　　【解析】買斷式回購與質押式回購業(yè)務的區(qū)別在于：在買斷式回購的初始交易中，債券持有人將債券“賣”給逆回購方，所有權轉移至逆回購方;而在質押式回購的初始交易中，債券所有權并不轉移，逆回購方只享有質權。

　　174.【答案】B

　　【解析】買斷式回購業(yè)務中，在協(xié)議期內(nèi)可以由債券購買方(逆回購方)自由支配，即債券購買方(逆回購方)只要保證在協(xié)議期滿能夠有相等數(shù)量同種債券賣給債券持有人(正回購方)，就可以在協(xié)議期內(nèi)對該債券自由地進行再回購或買賣等操作。

　　175.【答案】B

　　【解析】當資金交收賬戶余額不足以履行其資金交收責任時，結算參與人應于當日16：00前通過PROP系統(tǒng)向其資金交收賬戶劃付款項。

　　176.【答案】B

　　【解析】按照深圳證券交易所A股等品種的清算與交收流程，中國結算深圳分公司要為結算參與人法人開立法人資金結算賬戶，通過該賬戶記錄、反映結算參與人每周結算頭寸變化情況。

　　177.【答案】B

　　【解析】上海證券交易所B股的凈額結算交易無須進行交收指令對盤，完成交易的結算參與人必須無條件履行交收責任。

　　178.【答案】A

　　【解析】深圳證券交易所B股清算交收過程中存在一類指令和二類指令的區(qū)分：一類指令(S11)指由深圳證券交易所成交資料轉化而成的交收確認指令，無需確認;二類指令(S12)指涉及境外券商的股份轉托管指令。

　　179.【答案】B

　　【解析】我國《債券登記、托管與結算業(yè)務實施細則》規(guī)定，中國結算公司設立回購交易質押品保管庫，用于保管融資方結算參與人提交的質押券等質押品，以擔保其因未到期融資回購而產(chǎn)生的債務。

　　180.【答案】B

　　【解析】滬、深市場ETF清算交收規(guī)則大體相同，均按照貨銀對付原則組織清算交收，區(qū)別主要在于中國結算上海分公司實行了待交收制度，而中國結算深圳分公司未實行這一制度。

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