第 1 頁:一、單選題 |
第 7 頁:二、多選題 |
第 11 頁:三、判斷題 |
第 13 頁:參考答案 |
121.【答案】B
【解析】深圳證券交易所規(guī)定,直至有披露義務(wù)的當(dāng)事人作出公告的當(dāng)日10:30復(fù)牌。若公告日為非交易日的,在公告后首個交易日開市時復(fù)牌。
122.【答案】B
【解析】分紅派息的形式主要有現(xiàn)金股利和股票股利兩種。
123.【答案】B
【解析】股份轉(zhuǎn)讓價格實行漲跌幅限制,漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價格的5%。
124.【答案】B
【解析】投資者通過場內(nèi)申購、贖回應(yīng)使用深圳證券賬戶;通過場外申購、贖回應(yīng)使用深圳開放式基金賬戶。
125.【答案】A
【解析】上海證券交易所規(guī)定,每一申購單位為1000股,申購數(shù)量不少于1000股,超過1000股的必須是1000股的整數(shù)倍,但最高不得超過當(dāng)次社會公眾股上網(wǎng)發(fā)行數(shù)量或者9999.9萬股;深圳證券交易所規(guī)定,申購單位為500股,每一證券賬戶申購委托不少于500股,超過500股的必須是500股的整數(shù)倍,但不得超過本次上網(wǎng)定價發(fā)行數(shù)量,且不超過999999500股。
126.【答案】B
【解析】代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù),從基本特征看,并不在證券交易所掛牌,而是通過證券公司進行交易。
127.【答案】A
【解析】證券公司從事介紹業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明下列事項:①介紹業(yè)務(wù)的范圍;②執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施;③介紹業(yè)務(wù)對接規(guī)則;④客戶投訴的接待處理方式;⑤報酬支付及相關(guān)費用的分擔(dān)方式;⑥違約責(zé)任;⑦中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。
128.【答案】B
【解析】新股上網(wǎng)定價發(fā)行,是指主承銷商利用證券交易所的交易系統(tǒng),按已確定的發(fā)行價格向投資者發(fā)售股票。它與網(wǎng)上競價發(fā)行不同,并不通過投資者上網(wǎng)競價發(fā)售股票。
129.【答案】B
【解析】當(dāng)有效申購總量小于或等于該次股票上網(wǎng)發(fā)行量時,投資者按其有效申購量認(rèn)購股票;題中描述的是“當(dāng)有效申購總量大于該次股票發(fā)行量時”的情形。
130.【答案】B
【解析】采用網(wǎng)下發(fā)行方式(如“全額預(yù)繳,比例配售”)發(fā)行新股時,是由投資者到本地證券登記結(jié)算公司開立股票賬戶后,憑中簽表、股票賬戶、本人身份證、現(xiàn)金或銀行存折到指定的收款點繳款認(rèn)購,辦理股權(quán)登記。
131.【答案】B
【解析】對于股東大會網(wǎng)絡(luò)投票,召開股東大會的上市公司要提前30天刊登公告,在公告中說明是否要進行網(wǎng)絡(luò)投票。
132.【答案】A
【解析】目前,銀行間市場的交易品種主要是債券,采取詢價交易方式進行,交易對手之間自主詢價談判,逐筆成交。
133.【答案】B
【解析】自營業(yè)務(wù)資金的出入必須以公司名義進行,禁止以個人名義從自營賬戶中調(diào)入調(diào)出資金,禁止從自營賬戶中提取現(xiàn)金。
134.【答案】A
【解析】《證券法》規(guī)定,證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人,在內(nèi)幕信息公開前,不得買賣該公司的證券,或者泄露該信息,或者建議他人買賣該證券。題中知情人已將該信息泄露,屬于內(nèi)幕交易。
135.【答案】B
【解析】證券自營業(yè)務(wù)投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的,對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員,給予警告,并處以3萬元以上10萬元以下的罰款。
136.【答案】B
【解析】證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應(yīng)當(dāng)至少妥善保存20年。
137.【答案】B
【解析】集合資產(chǎn)管理計劃投資于會員自身、托管機構(gòu)及與該會員、托管機構(gòu)有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券,應(yīng)于有關(guān)事實發(fā)生之日起2個工作日內(nèi)以書面形式將有關(guān)情況報告深圳證券交易所。
138.【答案】B
【解析】證券公司及其他推廣機構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取有效措施使客戶詳盡了解集合資產(chǎn)管理計劃的特性、風(fēng)險等情況及客戶的權(quán)利、義務(wù),但不得通過廣播、電視、報刊及其他公共媒體推廣集合資產(chǎn)管理計劃。
139.【答案】A
【解析】《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細(xì)則(試行)》第二十一條規(guī)定,專用證券賬戶僅供定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)使用,并且只能由代理辦理專用證券賬戶的證券公司使用,不得轉(zhuǎn)托管或者轉(zhuǎn)指定,中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。證券公司、客戶不得將專用證券賬戶以出租、出借、轉(zhuǎn)讓或者其他方式提供給他人使用。
140.【答案】B
【解析】為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),是指證券公司通過設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃,與客戶簽訂集合資產(chǎn)管理合同,將客戶資產(chǎn)交由具有客戶交易結(jié)算資金法人存管業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行或者中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他機構(gòu)進行托管,通過專門賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)的一種業(yè)務(wù)。題中描述的是為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。
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