141.【答案】B

　　【解析】集合資產(chǎn)管理合同由題目中所指的三方簽署;定向資產(chǎn)管理合同由證券公司和客戶雙方簽署的。

　　142.【答案】B

　　【解析】托管銀行應(yīng)當(dāng)按照《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，為每一個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃代理開立專門的資金賬戶，賬戶名稱為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱;同時(shí)，為每一個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)(上海、深圳分公司)代理開立專門的證券賬戶，證券賬戶名稱為“證券公司―托管銀行―集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱”。

　　143.【答案】A

　　【解析】集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開始投資運(yùn)作后，證券公司、托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)至少每3個(gè)月向客戶提供一次集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的管理報(bào)告和托管報(bào)告，并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)及注冊(cè)地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

　　144.【答案】B

　　【解析】證券公司包含的信息:名稱、住所、法定代表人、聯(lián)系方式等。題中描述的為客戶應(yīng)含的信息。

　　145.【答案】B

　　【解析】客戶要在證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)由客戶本人向證券公司營業(yè)部提出申請(qǐng)。

　　146.【答案】A

　　【解析】信用交易證券交收賬戶，用于客戶融資融券交易的證券結(jié)算;信用交易資金交收賬戶，用于客戶融資融券交易的資金結(jié)算。

　　147.【答案】B

　　【解析】單只標(biāo)的證券的融資余額達(dá)到該證券上市可流通市值的25%時(shí)，交易所可以在次一交易日暫停其融資買入，并向市場(chǎng)公布。當(dāng)該標(biāo)的證券的融資余額降低至20%以下時(shí)，交易所可以在次一交易日恢復(fù)其融資買入，并向市場(chǎng)公布。

　　148.【答案】B

　　【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)于每個(gè)交易日22:O0前向交易所報(bào)送當(dāng)日各標(biāo)的證券融資買人額、融資還款額、融資余額以及融券賣出量、融券償還量和融券余量等數(shù)據(jù)。

　　149.【答案】A

　　【解析】買斷式回購以凈價(jià)交易，全價(jià)結(jié)算。買斷式回購的首期交易凈價(jià)、到期交易凈價(jià)和回購債券數(shù)量由交易雙方確定，但到期交易凈價(jià)加債券在回購期間的新增應(yīng)計(jì)利息應(yīng)大于首期交易凈價(jià)。

　　150.【答案】B

　　【解析】進(jìn)行買斷式回購，任何一家市場(chǎng)參與者單只券種的待返售債券余額應(yīng)小于該只債券流通量的20%;任何一家市場(chǎng)參與者待返售債券總余額應(yīng)小于其在中央結(jié)算公司托管的自營債券總額的200%。

　　151.【答案】A

　　【解析】交易所會(huì)員參與國債買斷式回購引入交易權(quán)限管理制度，即并不是所有會(huì)員均可參與買斷式回購，只有滿足一定條件、經(jīng)過核準(zhǔn)的會(huì)員公司才可以自營或代理參與買斷式同購交易。

　　152.【答案】B

　　【解析】上海證券交易所買斷式回購的申報(bào)價(jià)格是按每百元面值債券到期購回價(jià)(凈價(jià))進(jìn)行申報(bào)。

　　153.【答案】A

　　【解析】每筆交易須繳納的履約金數(shù)額等于該筆交易的初次結(jié)算金額和該買斷式回購品種履約金比率的乘積，即:履約金=首次結(jié)算金額×履約金比率。

　　154.【答案】B

　　【解析】當(dāng)日購買的債券，當(dāng)日可用于質(zhì)押券申報(bào)，并可進(jìn)行相應(yīng)的債券回購交易業(yè)務(wù)，但當(dāng)日申報(bào)轉(zhuǎn)回的債券，當(dāng)日可以賣出。

　　155.【答案】B

　　【解析】在權(quán)證清算交收模式上，上海市場(chǎng)和深圳市場(chǎng)總體來說是一致的，但是存在細(xì)微的差別。

　　156.【答案】B

　　【解析】在上海市場(chǎng)，行權(quán)交收期為T日日終;而在深圳市場(chǎng)，行權(quán)交收期為T+1日日終。

　　157.【答案】B

　　【解析】在交收日最終交收時(shí)點(diǎn)，登記結(jié)算公司根據(jù)交易所發(fā)送的包含信用證券賬戶信息的成交記錄，完成證券交收。

　　158.【答案】B

　　【解析】目前，通過證券交易所達(dá)成的交易，多采取多邊凈額清算方式。

　　159.【答案】B

　　【解析】登記結(jié)算公司以參與人的“清算編號(hào)”為單位生成清算數(shù)據(jù)。

　　160.【答案】B

　　【解析】指定收款賬戶應(yīng)當(dāng)是在中國證監(jiān)會(huì)備案的客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶和自有資金專用存款賬戶，且賬戶名稱與結(jié)算參與人名稱應(yīng)當(dāng)一致。

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