第 1 頁(yè):一、單選題 |
第 7 頁(yè):二、多選題 |
第 11 頁(yè):三、判斷題 |
第 13 頁(yè):參考答案 |
二、多選題(共40題40分,每題1分,以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求,多選、少選、錯(cuò)選均不得分)
61.下列有關(guān)公平原則的說(shuō)法中,正確的有( )。
A.應(yīng)當(dāng)公正地對(duì)待證券交易的各方
B.參與各方應(yīng)當(dāng)獲得平等的機(jī)會(huì)
C.資金數(shù)量不同的交易主體應(yīng)享受公平的待遇
D.參與各方應(yīng)依法及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地向社會(huì)公布有關(guān)信息
62.下列關(guān)于回購(gòu)交易的表述中,錯(cuò)誤的有( )。
A.回購(gòu)交易中,債券持有者是融券方
B.債券回購(gòu)交易完全獨(dú)立于債券現(xiàn)貨交易
C.從性質(zhì)上看,回購(gòu)交易屬于資本市場(chǎng)
D.債券回購(gòu)交易是在債券現(xiàn)貨交易的基礎(chǔ)上派生出來(lái)的
63.證券交易所不得直接或者間接從事的事項(xiàng)有( )。
A.以營(yíng)利為目的的業(yè)務(wù)
B.新聞出版業(yè)
C.對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)管
D.為他人提供擔(dān)保
64.在我國(guó)上海證券交易所和深圳證券交易所,證券公司要成為會(huì)員應(yīng)具備的條件是( )。
A.一定規(guī)模的資本金或營(yíng)運(yùn)資金
B.具有良好的信譽(yù)和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)
C.按規(guī)定繳納各項(xiàng)會(huì)員經(jīng)費(fèi)
D.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法批準(zhǔn)設(shè)立
65.我國(guó)證券交易所特別會(huì)員享有的權(quán)利包括( )。
A.有選舉權(quán)和被選舉權(quán)
B.列席證券交易所會(huì)員大會(huì)
C.向證券交易所提出相關(guān)建議
D.接受證券交易所提供的相關(guān)服務(wù)
66.證券交易所在會(huì)員監(jiān)管過(guò)程中,對(duì)存在或者可能存在問(wèn)題的會(huì)員,可以根據(jù)需要采取的措施有( )。
A.口頭警示
B.書面警示
C.要求整改
D.約見談話
67.下列關(guān)于期貨交易與遠(yuǎn)期交易的說(shuō)法中,正確的有( )。
A.都是現(xiàn)在定約成交,將來(lái)交割
B.期貨交易是非標(biāo)準(zhǔn)化的,在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行
C.期貨交易和遠(yuǎn)期交易以通過(guò)交易獲取標(biāo)的物為目的
D.期貨交易的雙方在集中性的市場(chǎng)以公開競(jìng)價(jià)方式進(jìn)行交易
68.場(chǎng)外交易的組織形式有( )。
A.店頭市場(chǎng)
B.第二市場(chǎng)
C.第三市場(chǎng)
D.第四市場(chǎng)
69.下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的表述中,正確的有( )。
A.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中,委托人的指令具有權(quán)威性
B.經(jīng)紀(jì)商可以根據(jù)情況變化,自行改變委托人的委托價(jià)格
C.經(jīng)紀(jì)商無(wú)故違反委托人指示并使其遭受損失,應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任
D.證券經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利之一是要嚴(yán)格按照委托人的要求辦理委托事務(wù)
70.采用限價(jià)委托方式要求經(jīng)紀(jì)商必須幫助投資者以( )。
A.限價(jià)賣出證券
B.高于限價(jià)賣出證券
C.低于限價(jià)賣出證券
D.限價(jià)買入證券
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