一、單選題(共60題，每題0.5分，共30分。以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)

　　1.【答案】C

　　【解析】1986年8月，沈陽(yáng)開(kāi)始試辦企業(yè)債券轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù);9月，上海開(kāi)辦了股票柜臺(tái)買賣業(yè)務(wù);1988年4月，我國(guó)開(kāi)放了國(guó)庫(kù)券轉(zhuǎn)讓市場(chǎng);1992年初，人民幣特種股票(B股)在交易所買賣。

　　2.【答案】B

　　【解析】公開(kāi)原則又稱“信息公開(kāi)原則”，指證券交易是一種面向社會(huì)的、公開(kāi)的交易活動(dòng)，其核心要求是實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開(kāi)化。根據(jù)這一原則的要求，證券交易參與各方應(yīng)依法及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地向社會(huì)發(fā)布有關(guān)信息。在我國(guó)，強(qiáng)調(diào)公開(kāi)原則有許多具體的內(nèi)容，例如:上市的股份公司財(cái)務(wù)報(bào)表、經(jīng)營(yíng)狀況等資料必須依法及時(shí)向社會(huì)公開(kāi)，股份公司的一些重大事項(xiàng)也必須及時(shí)向社會(huì)公布等等。

　　3.【答案】B

　　【解析】A項(xiàng)認(rèn)股權(quán)證的交易方式類似于股票，既可以在證券交易所內(nèi)交易，也可以在場(chǎng)外市場(chǎng)交易;C項(xiàng)從內(nèi)容上看，認(rèn)股權(quán)證具有期權(quán)的性質(zhì);D項(xiàng)認(rèn)股權(quán)證持有者可在未來(lái)的某個(gè)時(shí)間或某一段時(shí)間，以事先確認(rèn)的價(jià)格購(gòu)買一定量該公司的股票。

　　4.【答案】D

　　【解析】在做市商市場(chǎng)中，證券交易的買價(jià)和賣價(jià)都由做市商給出，做市商將根據(jù)市場(chǎng)的買賣力量和自身情況進(jìn)行證券的雙向報(bào)價(jià)。投資者之間并不直接成交，而是從做市商手中買進(jìn)證券或向做市商賣出證券。做市商在其所報(bào)的價(jià)位上接受投資者的買賣要求，以其自有資金或證券與投資者交易。做市商的收入來(lái)源是買賣證券的差價(jià)。

　　5.【答案】A

　　【解析】交易席位的分類有:①根據(jù)席位的報(bào)盤方式不同，可分為有形席位和無(wú)形席位，即前者采用場(chǎng)內(nèi)報(bào)盤方式，后者采用場(chǎng)外報(bào)盤方式;②根據(jù)席位經(jīng)營(yíng)的證券品種不同，可分為普通席位和專用席位;③根據(jù)席位使用的業(yè)務(wù)種類不同，可分為代理席位和自營(yíng)席位。

　　6.【答案】B

　　【解析】境內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)要取得B股席位，必須取得國(guó)家外匯管理局頒發(fā)的外匯經(jīng)營(yíng)許可證;境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)要取得B股席位，必須取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的經(jīng)營(yíng)外資股業(yè)務(wù)資格證書。

　　7.【答案】B

　　【解析】證券交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)向證券交易所履行下列定期報(bào)告義務(wù):①每月前7個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送上月統(tǒng)計(jì)報(bào)表及風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表;②每年4月30日前報(bào)送上年度經(jīng)審計(jì)財(cái)務(wù)報(bào)表和證券交易所要求的年度報(bào)告材料;③每年4月30日前報(bào)送上年度會(huì)員交易系統(tǒng)運(yùn)行情況報(bào)告;④證券交易所規(guī)定的其他定期報(bào)告義務(wù)。

　　8.【答案】B

　　【解析】證券結(jié)算兩個(gè)方面是清算與交收:前者包括資金清算和證券清算，指在證券交易成交后，需要對(duì)買方在資金方面的應(yīng)付額和在證券方面的應(yīng)收種類和數(shù)量進(jìn)行計(jì)算，同時(shí)也要對(duì)賣方在資金方面的應(yīng)收額和在證券方面的應(yīng)付種類和數(shù)量進(jìn)行計(jì)算;后者是在清算結(jié)束后，需要完成證券由賣方向買方轉(zhuǎn)移和對(duì)應(yīng)的資金由買方向賣方轉(zhuǎn)移。

　　9.【答案】B

　　【解析】《證券交易委托代理協(xié)議》是客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間在委托買賣過(guò)程中有關(guān)權(quán)利、義務(wù)、業(yè)務(wù)規(guī)則和責(zé)任的基本約定，也是保障客戶與證券經(jīng)紀(jì)商雙方權(quán)益的基本法律文書。

　　10.【答案】C

　　【解析】證券公司或者其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)超出國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的范圍經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的，依照《證券法》第二百一十九條的規(guī)定處罰，即“責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足30萬(wàn)元的，處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令關(guān)閉。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。

　　11.【答案】D

　　【解析】證券公司不得以任何方式提高或降低，或者變相提高或降低證券交易管理部門和證券交易所規(guī)定的證券交易收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，收取不合理的傭金和其他費(fèi)用。

　　12.【答案】A

　　【解析】證券交易中一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)交易單位為1手，按現(xiàn)行規(guī)定，股票以100股為1手，基金以100份基金單位為1手，債券以人民幣1000元面額為1手，債券回購(gòu)以1000元標(biāo)準(zhǔn)券或綜合券為1手(其中上海證券交易所債券回購(gòu)以100手或其整數(shù)倍申報(bào))。

　　13.【答案】D

　　【解析】從2002年3月25日開(kāi)始，根據(jù)財(cái)政部、中國(guó)人民銀行和中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于試行國(guó)債凈價(jià)交易有關(guān)事宜的通知》，國(guó)債交易采用凈價(jià)交易。

　　14.【答案】B

　　【解析】目前股票(含A、B股)、基金類證券的漲跌幅限制為10%，*ST股票為5%;但股票、基金上市當(dāng)日無(wú)此限制。

　　15.【答案】D

　　【解析】證券經(jīng)紀(jì)商以代理人的身份從事證券交易，與客戶是委托代理關(guān)系。

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