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2011年證券從業(yè)資格考試《證券交易》模擬試題

2011年第一次證券從業(yè)資格考試時間預(yù)計在3月份,要準備的報考的考生現(xiàn)在就應(yīng)該著手復(fù)習了。本文《2011年證券從業(yè)資格考試《證券交易》模擬試題》緊扣教材考綱考點,是大家備考復(fù)習中很有價值的資料。
第 1 頁:一、單選題
第 7 頁:二、多選題
第 11 頁:三、判斷題
第 13 頁:參考答案

  71.在營業(yè)部經(jīng)紀業(yè)務(wù)操作規(guī)程方面,證券賬戶管理包括(  )等內(nèi)容。

  A.代理開立證券賬戶

  B.證券賬戶注冊資料變更

  C.證券賬戶卡掛失補辦

  D.非交易過戶

  72.以下屬于證券經(jīng)紀商應(yīng)承擔的義務(wù)有(  )。

  A.提醒客戶了解并注意從事證券投資存在的風險

  B.堅持了解客戶原則

  C.必須忠實辦理受托業(yè)務(wù)

  D.堅持為客戶保密的制度

  73.上海證券交易所固定收益平臺交易采用的方式有(  )。

  A.市價交易

  B.限價交易

  C.報價交易

  D.詢價交易

  74.根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定,上海證券交易所和深圳證券交易所對下列(  )可能影響證券交易價格或者證券交易量的異常交易行為,予以重點監(jiān)控。

  A.巨額申報,且申報價格明顯偏離申報時的證券市場成交價格

  B.一段時期內(nèi)進行大量且連續(xù)的交易

  C.在同一價位或者相近價位大量或者頻繁進行回轉(zhuǎn)交易

  D.在回轉(zhuǎn)交易中進行虛假或其他擾亂市場秩序的申報

  75.投資者作為委托人,必須履行的法律義務(wù)有(  )。

  A.如實填寫開戶申請書和委托單、并接受經(jīng)紀商的審核

  B.繳存交易結(jié)算資金

  C.正確選擇委托買賣價格,保證委托能夠成交,至少應(yīng)該部分成交

  D.委托指令一旦發(fā)出,在有效期限內(nèi),不管市場行情如何變化,只要受托人是按委托內(nèi)容代理買賣的,都必須無條件接受交易結(jié)果

  76.下列關(guān)于證券交易所對上市公司股票交易實行其他特別處理的情形的說法,正確的有(  )。

  A.最近一個會計年度的審計結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負

  B.最近一個會計年度的財務(wù)會計報告被注冊會計師出具保留意見的審計報告

  C.上市公司因2年連續(xù)虧損而實行退市風險警示,以后虧損情形消除,于是按規(guī)定申請撤銷退市風險警示并獲準,但其最近一個會計年度的審計結(jié)果顯示主營業(yè)務(wù)未正常運營,或扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤為負值

  D.由于自然災(zāi)害、重大事故等導(dǎo)致公司主要經(jīng)營設(shè)施被損毀,公司生產(chǎn)經(jīng)營活動受到嚴重影響且預(yù)計在3個月以內(nèi)不能恢復(fù)正常

  77.根據(jù)《中國證券登記結(jié)算有限責任公司證券賬戶管理規(guī)則》的規(guī)定,中國結(jié)算公司對證券賬戶實施統(tǒng)一管理,為投資者開立證券賬戶的機構(gòu)有(  )。

  A.中國結(jié)算公司上海、深圳分公司

  B.中國結(jié)算公司委托代理證券賬戶開戶業(yè)務(wù)的證券公司

  C.商業(yè)銀行和證券交易所

  D.中國結(jié)算公司委托代理證券賬戶開戶業(yè)務(wù)的中國結(jié)算公司境外B股結(jié)算會員

  78.因法院判決原因申請證券非交易過戶登記,當事人可向結(jié)算公司代理機構(gòu)或直接向結(jié)算公司申請辦理。申請人應(yīng)提交下列(  )材料。

  A.法院判決書

  B.出讓人身份證及復(fù)印件

  C.受讓人身份證及復(fù)印件

  D.證券賬戶卡

  79.證券營業(yè)部在審查委托時,主要是審查委托單的(  )。

  A.合法性

  B.合理性

  C.一致性

  D.及時性

  80.根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定,連續(xù)競價時,成交價格確定原則包括(  )。

  A.買入申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時,以即時揭示的最低賣出申報價格成交

  B.買人申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時,以中間價成交

  C.賣出申報價格低于即時揭示的最高買人申報價格時,不成交

  D.最高買人申報與最低賣出申報價位相同,以該價格為成交價

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