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2011年證券從業(yè)資格考試《證券交易》模擬試題

2011年第一次證券從業(yè)資格考試時間預(yù)計在3月份,要準備的報考的考生現(xiàn)在就應(yīng)該著手復(fù)習(xí)了。本文《2011年證券從業(yè)資格考試《證券交易》模擬試題》緊扣教材考綱考點,是大家備考復(fù)習(xí)中很有價值的資料。
第 1 頁:一、單選題
第 7 頁:二、多選題
第 11 頁:三、判斷題
第 13 頁:參考答案

  81.關(guān)于固定收益證券交易,下列說法錯誤的是(  )。

  A.交易商參加固定收益平臺交易前,應(yīng)通過固定收益平臺注冊可用于交易的證券賬戶

  B.交易商在固定收益平臺申報賣出固定收益證券的數(shù)量,不得超過其證券賬戶內(nèi)可交易余額的150%

  C.交易商當日買入的固定收益證券次日方可賣出

  D.在固定收益平臺進行的固定收益證券現(xiàn)券交易實行總價申報,申報價格變動單位為0.01元,申報數(shù)量單位為手(1手為1000元面值)

  82.證券公司嚴格內(nèi)部管理的具體措施一般包括(  )。

  A.各業(yè)務(wù)崗位和環(huán)節(jié)操作人員分離,分清職責(zé),各司其職,相互制約和監(jiān)督

  B.要對差錯或糾紛有一個良好的管理態(tài)度

  C.健全各環(huán)節(jié)中的各項原始記錄,遇事有據(jù)可查,責(zé)任明確

  D.明確差錯的處理辦法與程序;按責(zé)任大小和差錯數(shù)額明確對責(zé)任人的處理原則等

  83.客戶發(fā)出轉(zhuǎn)賬指令的方式包括(  )。

  A.存管銀行的電話銀行

  B.存管銀行的柜面服務(wù)

  C.多媒體自助終端

  D.證券公司的電話委托

  84.委托指令的基本要素包括(  )。

  A.證券賬號

  B.證券品種

  C.委托價格

  D.買賣方向

  85.以下關(guān)于在上海證券交易所市場B股送股日程安排的說法,正確的有(  )。

  A.申請材料送交日為T一5日前

  B.結(jié)算公司核準答復(fù)日為T一3日前

  C.向證券交易所提交公告申請日為T一1日前

  D.最后交易日為T+6日

  86.在ETF信息傳遞和披露方面,深圳證券交易所規(guī)定的申購、贖回清單應(yīng)包括的內(nèi)容有(  )。

  A.必須用現(xiàn)金替代的各組合證券種類及替代金額

  B.最小申購、贖回單位中的預(yù)估現(xiàn)金部分

  C.前一交易日的基金份額凈值

  D.前一交易日的現(xiàn)金差額

  87.推出股份報價轉(zhuǎn)讓試點的作用有(  )。

  A.發(fā)揮證券公司的中介機構(gòu)作用

  B.方便投資者的股份轉(zhuǎn)讓

  C.為投資者提供高效率、標準化的登記和結(jié)算服務(wù)

  D.保障轉(zhuǎn)讓秩序

  88.在權(quán)證交易中,禁止的事項包括(  )。

  A.權(quán)證發(fā)行人不得買賣自己發(fā)行的權(quán)證

  B.標的證券發(fā)行人不得買賣標的證券對應(yīng)的權(quán)證

  C.禁止內(nèi)幕信息知情人員利用內(nèi)幕信息進行權(quán)證交易活動,獲取不正當利益

  D.禁止任何人通過操縱標的證券價格影響其對應(yīng)權(quán)證的價格

  89.關(guān)于上海證券交易所開放式基金申購、贖回業(yè)務(wù),下列說法正確的有(  )。

  A.上海證券交易所在每個交易13的撮合交易時間內(nèi),接受基金份額申購、贖回的申報

  B.申購、贖回時采用“金額申購、份額贖回”原則,即以申購金額填報數(shù)量申請,以贖回份額填報數(shù)量申請

  C.由于申報價格欄不能空白,故約定始終都填寫為“0元”

  D.在最低申購金額的基礎(chǔ)上,累加申購金額為100元或其整數(shù)倍,但最高不能超過99999900元

  90.網(wǎng)上競價發(fā)行的優(yōu)點包括(  )。

  A.經(jīng)濟性

  B.高效性

  C.連續(xù)性

  D.市場性

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